2018年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》測試題及答案9

　　1、金融市場的構(gòu)成要素不包括().

　　A、市場參與者

　　B、流通渠道

　　C、金融工具

　　D、金融交易的組織方式

　　正確答案： B

　　【解析】金融市場的構(gòu)成要素有：①市場參與者;②金融工具;③金融交易的組織方式。

　　2、下列關(guān)于合規(guī)管理的目標(biāo)，說法正確的是()。

　　A、實現(xiàn)對合規(guī)風(fēng)險的有效識別和管理

　　B、建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險管理體系

　　C、確�；�金管理人依法合規(guī)經(jīng)營

　　D、以上說法都正確

　　正確答案： D

　　【解析】基金管理人的合規(guī)管理目標(biāo)是：①建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險管理體系;②實現(xiàn)對合規(guī)風(fēng)險的有效識別和管理;③促進基金管理人全面風(fēng)險管理體系的建設(shè);④確�；�金管理人依法合規(guī)經(jīng)營。

　　3、ETF的主要特點不包括()。

　　A、實行一級市場與二級市場并存的交易制度

　　B、獨特的實物申購贖回機制

　　C、被動操作的指數(shù)型基金

　　D、收益保障

　　正確答案： D

　　【解析】ETF三大持點:被動操作的指數(shù)基金;獨特的實物申購、贖回機制;實行一級市場與二級市場并存的交易制度。

　　4、董事會對公司的合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任，履行的合規(guī)職責(zé)不包括()。

　　A、審議批準(zhǔn)合規(guī)政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實施，并對實施情況進行年度評估

　　B、審議批淮公司季度合規(guī)報告，對季度合規(guī)報告中反映出的問題，采取措施解決

　　C、根據(jù)總經(jīng)理提名決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘及薪酬事項

　　D、決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能

　　正確答案： B

　　【解析】審議批準(zhǔn)公司年度合規(guī)報告，對年度合規(guī)報告中反應(yīng)出的間題，采取措施解決。

　　5、以下原則中，()不是基金監(jiān)管的原則。

　　A、審慎監(jiān)管原則

　　B、高效監(jiān)管原則

　　C、保障投資人利益原則

　　D、合理原則

　　正確答案： D

　　【解析】基金監(jiān)管的原則有：保障投資人利益原則、適度監(jiān)管原則、高效監(jiān)管原則、依法監(jiān)管原則、審慎監(jiān)管原則和公開、公平、公正原則

　　6、以下不屬于基金募集申請材料的是()。

　　A、申請報告

　　B、基金合同草案

　　C、上市公告書

　　D、招募說明書草案

　　正確答案： C

　　【解析】上市公告書不屬子基金募集申請材鈄，未提到的還有托管協(xié)議草案。

　　7、以下不屬于基金銷售機構(gòu)的是()。

　　A、商業(yè)銀行

　　B、證券公司

　　C、中國結(jié)算公司

　　D、證券投資咨詢機構(gòu)

　　正確答案： C

　　【解析】目前可從事基金銷售的機構(gòu)主要包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)、獨立基金銷售機構(gòu)。

　　8、以下關(guān)于基金份額申購、贖回資金清算的說法錯誤的是()。

　　A、清算是按照確定的規(guī)則計算出基金當(dāng)事人各方應(yīng)收應(yīng)付資金數(shù)額的行為

　　B、基金份額申購、贖回的資金清算是由注冊登記機構(gòu)根據(jù)確認(rèn)的投資者申購、贖回數(shù)據(jù)信息進行的

　　C、我國境內(nèi)基金申購款一般能在T+3日內(nèi)到達基金的銀行存款賬戶

　　D、贖回款一般在T+3日內(nèi)從基金的銀行存款賬戶劃出

　　正確答案： C

　　【解析】基金份額申購、贖回的資金結(jié)算內(nèi)容。我囯境內(nèi)基金申購款一般能在T+2日內(nèi)到達基金的銀行存款賬戶。

　　9、按照投資對象不同，可將基金分為()。

　　A、契約性基金、公司型基金

　　B、股票基金、債券基金、貨幣市場基金和混合基金

　　C、股票基金、債券基金

　　D、成長型基金、收入型基金

　　正確答案： B

　　【解析】按照投資對象不同，可將基金分為股票基金、債券基金、貨幣市場基金和混合基金;依據(jù)法律形式不同，可以將基金分為契約型基金、公司型基金;依據(jù)投資對象的不同，可以將基金分為股票基金、債券基金、貨幣市場基金、混合基金等;根據(jù)投資目標(biāo)的不同，可以將基金分為増長型基金、收入型基金和平衡型基金。

　　10、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員分為三類()。

　　A、企業(yè)會員、聯(lián)席會員、特別會員

　　B、普通會員、聯(lián)席會員、特別會員

　　C、普通會員、聯(lián)席會員、企業(yè)會員

　　D、普通會員、企業(yè)會員、特別會員

　　正確答案： B

　　【解析】基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)加入基金業(yè)協(xié)會，基金服務(wù)機構(gòu)可以加入基金業(yè)協(xié)會。會員分為三類：普通會員、聯(lián)席會員、特別會員。

　　11、()不是封閉式基金和開放式基金的主要表現(xiàn)。

　　A、期限不同

　　B、份額限制不同

　　C、交割月份不同

　　D、價格形成方式不同

　　正確答案： C

　　【解析】封閉式基金和開放式基金主要不同：期限不同、份額限制不同、交易場所不同、價格形成方式不同以及激勵約束機制與投資策略不同。

　　12、金融市場按照交易工具的期限分為()。

　　A、票據(jù)市場和證券市場

　　B、現(xiàn)貨市場和期貨市場

　　C、貨幣市場和資本市場

　　D、外匯市場和黃金市場

　　正確答案： C

　　【解析】金融市場按照交易工具的期限分為貨幣市場和資本市場。

　　13、()是指通過歪曲證券價格或人為虛増交易量等方式而意圖誤導(dǎo)市場參與者的行為。

　　A、內(nèi)葛交易

　　B、操縱市場

　　C、不正當(dāng)競爭

　　D、虛假陳述

　　正確答案： B

　　【解析】操縱市場是指通過歪曲證券價格或人為虛增交易量等方式而意圖誤導(dǎo)市場參與者的行為。