2018基金從業(yè)資格考試《證券投資基金》測試習題及答案14

　　(1)反映基金經(jīng)營業(yè)績的指標有(　)。

　　A. 基金分紅

　　B. 已實現(xiàn)收益

　　C. 凈值增長率

　　D. 基金份額

　　(2)《證券投資基金銷售管理辦法》對基金管理人的規(guī)定，主要包括下列哪幾方面的內容?( )

　　A. 報告義務

　　B. 配合檢查義務

　　C. 誠信義務

　　D. 審慎核查義務

　　(3)以下哪些風險是股票型基金投資所面臨的主要風險(　)

　　A. 系統(tǒng)性風險

　　B. 非系統(tǒng)性風險

　　C. 基金管理運作風險

　　D. 匯率風險

　　(4)按證券的發(fā)行主體的不同，有價證券可以分為：( )

　　A. 公司(企業(yè))證券

　　B. 法人證券

　　C. 金融證券

　　D. 政府證券

　　(5)基金資產托管業(yè)務主要包括(　)等方面。

　　A. 資產保管

　　B. 資產投資

　　C. 資金清算

　　D. 投資運作監(jiān)督

　　(6)基金招募說明書摘要中包括的內容有(　)。

　　A. 投資組合報告

　　B. 基金業(yè)績和費用概覽

　　C. 股票投資明細

　　D. 交易傭金明細

　　(7)下列哪些是全球基金業(yè)的發(fā)展主要趨勢和特點(　　)。

　　A. 美國占據(jù)主導地位，其他國家發(fā)展迅猛

　　B. 開放式基金成為基金的主流產品

　　C. 基金市場競爭加劇，行業(yè)集中度趨于分散

　　D. 越來越多的機構投資者成為基金的重要資金來源

　　(8)在股票的價值中，有(　)。

　　A. 票面價值

　　B. 賬面價值

　　C. 清算價值

　　D. 內在價值

　　(9)基金銷售活動中，哪些機構進行監(jiān)督管理?(　)

　　A. 基金管理人對代銷機構的監(jiān)督檢查

　　B. 基金代銷機構自身自律

　　C. 中國證監(jiān)會及其派出機構的監(jiān)督管理

　　D. 證券行業(yè)協(xié)會的自律管理

　　(10)商業(yè)銀行申請基金代銷業(yè)務資格應當具備的條件包括：(　)。

　　A. 有專門負責基金代銷業(yè)務的部門

　　B. 財務狀況良好。運作規(guī)范穩(wěn)定，最近一年內沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

　　C. 具有健全的法人治理結構、完善的內部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行

　　D. 有與基金代銷業(yè)務相適應的營業(yè)場所、安全防范設施和其他設施

　　(11)債券的特性包括：(　)

　　A. 償還性

　　B. 流通性

　　C. 安全性

　　D. 收益性

　　(12)基金的投資運作主要包括：(　)

　　A. 基金的投資

　　B. 基金的交易實現(xiàn)

　　C. 基金的績效評估和風險控制

　　D. 基金的會計核算和資產估值

　　(13)基金所持股票按市值規(guī)模不同可被分為(　)

　　A. 大盤型

　　B. 中盤型

　　C. 小盤型

　　D. 價值型

　　(14)基金信息披露的主要義務人為(　)

　　A. 基金管理人

　　B. 基金托管人

　　C. 證券交易所

　　D. 基金份額持有人

　　(15)專業(yè)基金銷售機構申請基金代銷資格需要具備的條件有(　)。

　　A. 注冊資本不低于2000萬人民幣

　　B. 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件

　　C. 取得基金從業(yè)資格的人員不少于30人，且不少于員工人數(shù)的1/2

　　D. 有符合規(guī)定的組織名稱、組織機構和經(jīng)營范圍