2018基金從業(yè)資格考試《證券投資基金》測(cè)試習(xí)題及答案11

　　1、基金監(jiān)管是指監(jiān)管部門(mén)運(yùn)用()手段，對(duì)基金市場(chǎng)參與者行為進(jìn)行的監(jiān)督與管理。

　　A.法律的

　　B.自律的

　　C.經(jīng)濟(jì)的

　　D.行政的

　　【正確答案】：ACD

　　2、基金監(jiān)管從內(nèi)容上主要涉及()。

　　A.對(duì)基金投資者的監(jiān)管

　　B.對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

　　C.對(duì)基金運(yùn)作的監(jiān)管

　　D.對(duì)基金高級(jí)管理人員的監(jiān)管

　　【正確答案】：BCD

　　3、基金監(jiān)管的原則具體表現(xiàn)為()。

　　A.依法監(jiān)管原則

　　B.“三公”原則

　　C.自律在先和監(jiān)管在后原則

　　D.監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則

　　【正確答案】：ABD

　　4、我國(guó)基金監(jiān)管的目標(biāo)包括()。

　　A.保護(hù)投資者利益

　　B.保證市場(chǎng)的公平、效率和透明

　　C.降低非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.推動(dòng)基金業(yè)的發(fā)展

　　【正確答案】：ABD

　　5、基金管理公司申請(qǐng)境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格，應(yīng)在()等方面符合《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定的條件。

　　A.總資產(chǎn)

　　B.基金管理年限與管理規(guī)模

　　C.具有境外投資管理經(jīng)驗(yàn)的人員數(shù)量

　　D.公司治理與內(nèi)部控制

　　【正確答案】：BCD

　　6、基金公司會(huì)員部的職責(zé)包括()。

　　A.負(fù)責(zé)基金管理公司和基金托管銀行特別會(huì)員的聯(lián)絡(luò)與業(yè)務(wù)交流工作

　　B.教育組織基金管理公司會(huì)員遵守證券法律、行政法規(guī)

　　C.正確引導(dǎo)社會(huì)公眾對(duì)基金市場(chǎng)的認(rèn)識(shí)

　　D.組織擬訂基金業(yè)自律規(guī)則和業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，并監(jiān)督實(shí)施

　　【正確答案】：ABD

　　7、基金監(jiān)管的重要意義體現(xiàn)在()。

　　A.維護(hù)證券市場(chǎng)的良好秩序

　　B.提高基金的收益水平

　　C.提高證券市場(chǎng)的效率

　　D.保護(hù)基金份額持有人利益

　　【正確答案】：ACD

　　8、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部的主要職能包括()。

　　A.負(fù)責(zé)涉及基金行業(yè)的重大政策研究

　　B.草擬或制定基金行業(yè)的監(jiān)管規(guī)則

　　C.對(duì)有關(guān)基金的行政許可項(xiàng)目進(jìn)行審核

　　D.全面負(fù)責(zé)對(duì)基金管理公司、基金托管行及基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

　　【正確答案】：ABCD

　　9、督察長(zhǎng)不得有下列行為()。

　　A.擅離職守，無(wú)故不履行職責(zé)

　　B.違反規(guī)定授權(quán)他人代為履行職責(zé)

　　C.兼任可能影響其獨(dú)立性的職務(wù)或者從事可能影響其獨(dú)立性的活動(dòng)

　　D.對(duì)基金及公司運(yùn)作中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱患隱瞞不報(bào)或者作出虛假報(bào)告

　　【正確答案】：ABCD

　　10、督察長(zhǎng)的執(zhí)業(yè)素質(zhì)和行為規(guī)范有()。

　　A.3年以上監(jiān)察稽核、風(fēng)險(xiǎn)管理或者證券、法律、會(huì)計(jì)、審計(jì)等方面的業(yè)務(wù)工作經(jīng)歷

　　B.誠(chéng)實(shí)信用，具有良好的品行和職業(yè)操守記錄

　　C.可以授權(quán)他人代為履行職責(zé)

　　D.對(duì)與督察長(zhǎng)本人有利益沖突的事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)回避

　　【正確答案】：ABD

　　11、督察長(zhǎng)的主要職責(zé)包括()。

　　A.監(jiān)督檢查基金管理公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況

　　B.對(duì)基金管理公司推出新產(chǎn)品、開(kāi)展新業(yè)務(wù)的合法、合規(guī)性問(wèn)題提出意見(jiàn)

　　C.指導(dǎo)、督促公司妥善處理投資人的重大投訴，保護(hù)投資人的合法權(quán)益

　　D.向基金管理公司總經(jīng)理報(bào)送工作報(bào)告

　　【正確答案】：ABC

　　12、對(duì)違規(guī)或存在較大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的基金管理公司，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的處罰措施有()。

　　A.依法責(zé)令整改，暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)

　　B.監(jiān)管談話(huà)

　　C.出具警示函

　　D.暫停履行職務(wù)

　　【正確答案】：ABCD

　　13、證券交易所自律管理的內(nèi)容包括()。

　　A.對(duì)證券投資基金在證券市場(chǎng)的投資行為進(jìn)行監(jiān)控和管理

　　B.對(duì)投資者買(mǎi)賣(mài)基金交易行為的合法、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)控和管理

　　C.對(duì)基金上市交易的監(jiān)控和管理

　　D.基金公司人員的聘任

　　【正確答案】：ABC

　　14、基金行業(yè)自律管理的方式主要包括()。

　　A.制定行業(yè)自律規(guī)則和業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)會(huì)員管理

　　B.大力開(kāi)展基金業(yè)宣傳活動(dòng)，樹(shù)立行業(yè)形象

　　C.加大研究力度，對(duì)關(guān)系基金業(yè)發(fā)展的重點(diǎn)、難點(diǎn)、熱點(diǎn)問(wèn)題進(jìn)行深入研究，促進(jìn)基金業(yè)的健康發(fā)展

　　D.通過(guò)督察長(zhǎng)進(jìn)行定期檢查

　　【正確答案】：ABC

　　15、申請(qǐng)基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。

　　A.取得基金從業(yè)資格

　　B.通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級(jí)管理人員證券投資法律知識(shí)考試

　　C.具有3年以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷及與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷

　　D.最近2年沒(méi)有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門(mén)的行政處罰

　　【正確答案】：ABC