2018基金從業(yè)資格考試《證券投資基金》精選習題及答案（11）

　　(一)單項選擇題

　　1.對在交易所上市的基金履行一線監(jiān)管職責的是( )。

　　A：中國證監(jiān)會 B：證券公司

　　C：證券交易所 D：中國人民銀行

　　[參考答案] C

　　2.基金托管人的資格核準及監(jiān)管工作需由中國證監(jiān)會和( )共同負責。

　　A：證券交易所 B：中國人民銀行

　　C：財政部 D：基金管理公司

　　[參考答案] B

　　3.證券投資基金的監(jiān)管的重點是( )。

　　A：對基金管理公司的監(jiān)管

　　B：對基金托管人的監(jiān)管

　　C：對基金投資者的監(jiān)管

　　D：對證券投資基金行為的監(jiān)管

　　[參考答案] D

　　4.基金募集前( )，基金發(fā)起人應在指定的報刊上登載招募說明書。

　　A：一天 B：三天

　　C：七天 D：十天

　　[參考答案] B

　　5.監(jiān)管的首要原則是( )。

　　A：保護投資者利益原則 B：法制管理原則

　　C：“三公”原則 D：監(jiān)管與自律并重原則

　　[參考答案] A

　　6.證券交易所的會員( )。

　　A：可以自動轉讓交易席位

　　B：轉讓交易席位必須由證監(jiān)會審批

　　C：轉讓交易席位必須由證券交易所審批

　　D：不得轉讓交易席位

　　[參考答案] C

　　7.1998年中國證監(jiān)會下發(fā)的( )中，對基金監(jiān)管的內容作出了詳細的規(guī)定。

　　A：《證券投資基金管理暫行辦法》

　　B：《證券交易所管理辦法》

　　C：《關于加強證券投資基金監(jiān)管有關問題的通知》

　　D：《開放式投資基金試點辦法》

　　[參考答案] C