2018基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》習題（13）

　　1.傳統(tǒng)的4Ps營銷理論沒有考慮到( )的重要性。

　　A.價格 B.需求

　　C.供給 D.服務

　　2.在銷售人員方面，( )是通過基金公司直屬的銷售隊伍進行基金銷售，專業(yè)性強。

　　A.代銷 B.直銷

　　C.包銷 D.承銷

　　3.( )是指根據市場調査、專業(yè)咨詢等途徑提供的各個細分市場的特征要素，能夠測算出細分市場的客戶數量、銷售規(guī)模，購買潛力等量化指標。

　　A.可測原則 B.易測原則

　　C.識別原則 D.利潤原則

　　4.( )是指完成市場細分后，銷售機構有能力向某一細分市場提供其所需的基金產品和服務，即該細分市場是易于開發(fā)、便于進入的。

　　A.可測原則 B.易入原則

　　C.成長原則 D.利潤原則

　　5.客戶服務中售中服務的內容不包括( )。

　　A.協(xié)助客戶完成風險承受能力測試并細致解釋測試結果

　　B.推介符合適用性原則的基金

　　C.提醒客戶及時核對交易確認

　　D.介紹基金產品

　　6.基金客戶服務的特點不包括( )。

　　A.專業(yè)性 B.規(guī)范性

　　C.持續(xù)性 D.綜合性

　　7.基金客戶服務的原則不包括( )。

　　A.客戶至上原則 B.有效溝通原則

　　C.安全第一原則 D.利益至上原則

　　8.( )年，首例“證券投資基金從業(yè)人員利用未公開信息交易行為”被發(fā)現(xiàn)。

　　A.2005 B.2006

　　C.2007 D.2008

　　9.( )以日常經營中發(fā)生的事件和交易為對象，包括基金管理人的經理層和監(jiān)管人員的活動。

　　A.行為監(jiān)控 B.控制活動

　　C.內部環(huán)境 D.事項識別

　　10.基金交易應實行( )制度，基金經理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易。

　　A.集中交易 B.分級交易

　　C.分散交易 D.分層交易

　　11.內部控制的目標不包括( )。

　　A.保證公司經營運作嚴格遵守國家有關法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經營、規(guī)范運作的經營思想和經營理念

　　B.防范和化解經營風險，提高經營管理效益，確保經營業(yè)務的穩(wěn)健運行和受托資產的安全完整， 實現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展

　　C.加強基金管理人的內部控制的重要性

　　D.確保基金和基金管理人的財務和其他信息真實、準確、完整、及時

　　12.( )指基金管理人內部部門和崗位的設置應當權責分明、相互制衡。

　　A.有效性 B.健全性

　　C.相互獨立 D.相互制約

　　13.內部控制的( )是指內部控制必須講究效率和效果，所有的控制制度必須得到貫徹執(zhí)行。

　　A.有效性 B.成本效益

　　C.健全性 D.收益性

　　14.內部控制的原則不包括( )。

　　A.獨立性原則 B.相互制約原則

　　C.有效性原則 D.最大化原則

　　15.( )指基金管理人運用科學化的經營管理方法降低運作成本，提高經濟效益，以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果。

　　A.健全性 B.最優(yōu)化

　　C.有效性 D.成本效益

　　16.基金管理人內部控制機制的層次一般不包括( )。

　　A.員工自律

　　B.部門主管自律

　　C.公司管理層對人員和業(yè)務的監(jiān)督控制

　　D.董事會或者其領導下的專門委員會的檢查、監(jiān)督、控制和指導

　　17.根據《基金管理公司風險管理指引(試行)》，信息披露合規(guī)性風險管理主要措施不包括( )。

　　A.建立信息披露風險責任制

　　B.將應披露的信息落實到各相關部門，并明確其對提供的信息的真實、準確、完整和及時性負全部責任

　　C.對宣傳推介材料進行合規(guī)審核

　　D.信息披露前應經過必要的合規(guī)性審査

　　18.巴塞爾銀行監(jiān)管委員會在總結囯際上知名銀行合規(guī)管理的成功經驗的基礎上，提出銀行的合規(guī)部門應該是獨立的。這一獨立性概念包含的要素不包括( )。

　　A.合規(guī)部門應在銀行內部享有正式地位

　　B.應由三名集團合規(guī)官或合規(guī)負責人全面負責協(xié)調銀行的合規(guī)風險管理

　　C.在合規(guī)部門職員特別是合規(guī)負責人的職位安排上，應避免他們的合規(guī)職責與其所承擔的任何其他職責之間產生可能的利益沖突

　　D.合規(guī)部門職員為履行職責，應能夠獲取必需的信息并能接觸到相關人員

　　19.督察長監(jiān)督檢査公司內部風險控制情況，應當重點關注的事項不包括( )。

　　A.公司是否按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定制定和修改各項業(yè)務規(guī)章制度及業(yè)務操作流程

　　B.公司是否對各項業(yè)務制定和實施相應的風險控制制度

　　C.公司員工是否嚴格有效執(zhí)行公司規(guī)章制度

　　D.基金及公司的信息披露是否真實、準確、完整、及時，是否存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏等問題

　　20.根據《基金管理公司風險管理指引(試行)》，投資合規(guī)性風險管理主要措施不包括( )。

　　A.建立有效的投資流程和投資授權制度

　　B.重點監(jiān)控投資組合投資中是否存在內幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者等行為

　　C.每日跟蹤評估投資投資范圍等合規(guī)性指標執(zhí)行情況，確保投資組合投資的合規(guī)性指標符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定

　　D.加強從業(yè)人員的崗前教育