2018基金從業(yè)資格考試《證券投資基金》習(xí)題及答案（7）

　　1.基金將眾多投資者的資金集中起來(lái)，委托基金管理人進(jìn)行共同投資，表現(xiàn)出(　　)的特點(diǎn)。

　　A.集合理財(cái)

　　B.專業(yè)管理

　　C.組合投資

　　D.利益共享

　　2.在我國(guó)，基金各當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)在(　　)中約定。

　　A.基金份額上市交易公告書(shū)

　　B.招募說(shuō)明書(shū)

　　C.基金合同

　　D.基金托管協(xié)議

　　3.1940年，(　　)頒布了基金法律的典范——《投資公司法》和《投資顧問(wèn)法》。

　　A.英國(guó)

　　B.美國(guó)

　　C.瑞士

　　D.法國(guó)

　　4.基金管理人的最主要職責(zé)是負(fù)責(zé)(　　)。

　　A.受托資產(chǎn)管理

　　B.基金資產(chǎn)清算和會(huì)計(jì)復(fù)核

　　C.基金資產(chǎn)的保管

　　D.基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作

　　5.同時(shí)以股票、債券為投資對(duì)象的基金類型是(　　)。

　　A.股票基金

　　B.債券基金

　　C.混合基金

　　D.貨幣市場(chǎng)基金

　　6.保本基金提供的保證類型一般不包括(　　)。

　　A.本金保證

　　B.收益保證

　　C.紅利保證

　　D.風(fēng)險(xiǎn)保證

　　7.我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金能夠投資的金融工具不包括(　　)。

　　A.1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款

　　B.剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券

　　C.信用等級(jí)較高的可轉(zhuǎn)換債券

　　D.剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券

　　8.ETF一般采用(　　)的投資策略。

　　A.完全主動(dòng)式

　　B.完全被動(dòng)式

　　C.被動(dòng)式和主動(dòng)式相結(jié)合

　　D.被動(dòng)式和主動(dòng)式相交替

　　9.基金募集失敗，(　　)應(yīng)承擔(dān)法定責(zé)任。

　　A.投資者

　　B.基金托管人

　　C.基金管理人

　　D.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

　　10.封閉式基金合同生效的條件之一是基金份額總額要達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的(　　)以上。

　　A.60%

　　B.70%

　　C.80%

　　D.90%11.在二級(jí)市場(chǎng)的凈值報(bào)價(jià)上，ETF每(　　)發(fā)布一次基金份額參考凈值(IOPV)。

　　A.15秒

　　B.30秒

　　C.1分鐘

　　D.1小時(shí)

　　12.巨額贖回是指開(kāi)放式基金單個(gè)開(kāi)放日基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的(　　)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　13.基金管理公司獨(dú)立董事人數(shù)不得少于(　　)人，且不得少于董事會(huì)人數(shù)的1/3。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　14.基金管理公司的督察長(zhǎng)由(　　)聘任。

　　A.總經(jīng)理

　　B.董事會(huì)

　　C.獨(dú)立董事

　　D.基金份額持有人大會(huì)

　　15.對(duì)于成長(zhǎng)型的股票，(　　)是最常用的輔助估值工具。

　　A.市盈率

　　B.市凈率

　　C.現(xiàn)金流折現(xiàn)

　　D.每股盈余成長(zhǎng)率

　　16.基金托管人開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)的準(zhǔn)備階段是(　　)。

　　A.簽署基金合同階段

　　B.基金募集階段

　　C.基金運(yùn)作階段

　　D.基金終止階段

　　17.開(kāi)放式基金的申購(gòu)與贖回的資金清算屬于(　　)。

　　A.交易所交易資金清算

　　B.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易資金清算

　　C.場(chǎng)外資金清算

　　D.場(chǎng)內(nèi)資金清算

　　18.基金托管人內(nèi)部控制制度應(yīng)根據(jù)國(guó)家政策、法律及經(jīng)營(yíng)管理的需要適時(shí)修改完善，并保證得到全面落實(shí)執(zhí)行，不得有任何空間、時(shí)限及人員的例外，這反映了基金托管人內(nèi)部控制的(　　)原則。

　　A.有效性

　　B.獨(dú)立性

　　C.及時(shí)性

　　D.審慎性

　　19.證券投資基金市場(chǎng)營(yíng)銷涉及的內(nèi)容不包括(　　)。

　　A.營(yíng)銷程序規(guī)范

　　B.目標(biāo)客戶確定

　　C.營(yíng)銷組合設(shè)計(jì)

　　D.營(yíng)銷過(guò)程管理

　　20.(　　)是為投資額較大的個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者提供的最具個(gè)性化的服務(wù)。

　　A.郵寄服務(wù)

　　B.自動(dòng)傳真、電子信箱與手機(jī)短信

　　C.“一對(duì)一”專人服務(wù)

　　D.座談會(huì)