基金從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》試題及答案（15）

　　1(單選題)世界上第一只ETF在()推出的。

　　A美國 B加拿大 C英國 D澳大利亞

　　解析：正確答案”B“，

　　2(單選題)信息披露義務人將不存在的事實在基金信息披露文件中予以記載的行為屬于()。

　　A重大遺漏 B不當競爭 C虛假記載 D誤導性陳述

　　解析：正確答案”C“，

　　虛假記載是指信息披露義務人將不存在的事實在基金信息披露文件中予以記載。

　　3(單選題)在過去的基金銷售格局中，商業(yè)銀行和()處于絕對強勢的地位。

　　A證券公司 B保險公司 C期貨公司 D證券投資咨詢公司

　　解析：正確答案”A“，

　　在過去的基金銷售格局中，商業(yè)銀行和證券公司處于絕對強勢的地位。

　　4(單選題)屬于基金份額持有人大會權利的是()。

　　A召開或召集份額持有人大會 B對持有人大會審議事項行使表決權 C對基金管理人、托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟 D決定修改基金合同重要內容或者提前終止基金合同

　　解析：正確答案”D“，

　　其他三項是基金份額持有人的權利�？疾旎�金份額持有人和基金份額持有人大會的權利區(qū)別。

　　5(單選題)在基金管理人內部控制機制建設上，以下說法不正確的是()。

　　A在設置內控機構上，不能重眼前利潤，不重專職內控機構建立 B在建立內控制度上，不能重內部管理制度建立，不重內部核心部門防火墻制度建立 C在執(zhí)行內控制度上，應該重非經常性發(fā)生事項控制，不重經常性發(fā)生事項控制 D在監(jiān)督內控上，不能重程序監(jiān)督、不重對“內部人”的監(jiān)督

　　解析：正確答案”C“，

　　在執(zhí)行內控制度上，不能重非經常性發(fā)生事項控制，不重經常性發(fā)生事項控制

　　6(單選題)目前，我國封閉式基金在二級市場上通常按()交易。

　　A溢價 B平價 C發(fā)行價 D折價

　　解析：正確答案”D“，

　　封閉式基金的交易價格主要受二級市場供求關系的影響，我國通常按折價交易。

　　7(單選題)下列關于基金半年度報告信息披露的說法，錯誤的是()。

　　A需要提供過去最近三個會計年度的主要會計數(shù)據(jù) B無需披露最近3年每年的凈值增長率 C無需披露內部監(jiān)察報告 D不需要審計

　　解析：正確答案”A“，

　　半年度報告只需要提供當期的主要會計數(shù)據(jù)和財務指標。

　　8(單選題)下列不屬于證監(jiān)會對基金市場的監(jiān)管措施的是()。

　　A現(xiàn)場檢查 B行政處罰 C刑事處罰 D限制交易

　　解析：正確答案”C“，

　　中國證監(jiān)會的監(jiān)管措施有：檢查、調查取證、限制交易和行政處罰，沒有刑事處罰。

　　9(單選題)關于ETF的上市交易規(guī)則，正確的有()。

　　A上市首日無漲跌幅限制 B申報價格最小變動單位為0.01元 C買入申報數(shù)量為1,000份或其整數(shù)倍 D上市首日的開盤參考價為前一工作日基金份額凈值

　　解析：正確答案”D“，

　　上市首日漲跌幅比例為10%，A錯誤;申報價格最小變動單位為0.001元，B錯誤;買入申報數(shù)量為100份或其整數(shù)倍，C錯誤。

　　10(單選題)按債券發(fā)行人的不同，債券基金不包括()。

　　A企業(yè)債券基金 B政府債券基金 C金融債券基金 D長期債券

　　解析：正確答案”D“，

　　長期債券是按照發(fā)行期限長短進行的分類。