1.關于基金投資者教育工作的基本原則，理解錯誤的是(C)。

　　A.不可替代市場參與者的監(jiān)管工作

　　B.將投資者教育納入各業(yè)務環(huán)節(jié)

　　C.存在廣泛適用的投資者教育計劃

　　D.有助于監(jiān)管機構保護投資者

　　2.關于股票、債券、基金的區(qū)別，以下表述正確的是(B)。

　　A.基金所募集的資金主要投向有價和無價證券等金融工具或產品

　　B.股票和債券是直接投資工具，基金是一種間接投資工具

　　C.股票、債券、基金都是直接投資工具

　　D.股票、債券、基金都是間接投資工具

　　3.某投資者 A于 T日通過某商業(yè)銀行網上銀行申購 B基金，確認的基金份額應于(A)確認。

　　A.T+1

　　B.T+3

　　C.T

　　D.T+2

　　4.基金管理人通過授權控制來控制業(yè)務活動的運作，以下屬于不恰當授權的是(A)。

　　A.基金經理 A在休閑期間，私自授權基金經理 B代他管理基金

　　B.總經理缺位期間，董事會授權某副總經理代行總經理職責

　　C.總經理授權某總經理分管市場銷售業(yè)務

　　D.股東會授權董事會審批一定額度之下的固定資產處置事項

　　5.根據(jù)基金銷售適用性原則，應對(B)做出評價。

　　A.基金投資人、基金經理、基金投資策略

　　B.基金管理人、基金產品、基金投資人

　　C.基金管理人、基金托管人、基金銷售機構

　　D.基金管理人、基金銷售機構、基金經理

　　6.中國證監(jiān)會在(D)年批復上海證券交易所和香港聯(lián)合交易所開展滬港通試點。

　　A.2013

　　B.2015

　　C.2012

　　D.2014

　　7.我國證券交易所是在權益登記日(B股為最后交易日)的次一交易日對該證券作除權、除息處理。除權(息)日該證券的前收盤價改為除權(息)日除權(息)日參考價，除權(息)參考價的計算公式為(C)。

　　A.除權(息)參考價=前收盤價-現(xiàn)金紅利+配股價格+股份變動比例/(1+股份變動比例)

　　B.除權(息)參考價=前收盤價-現(xiàn)金紅利+配股價格×股份變動比例/(1-股份變動比例)

　　C.除權(息)參考價=前收盤價-現(xiàn)金紅利+配股價格×股份變動比例/(1+股份變動比例)

　　D.除權(息)參考價=前收盤價+現(xiàn)金紅利+配股價格×股份變動比例/(1+股份變動比例)

　　8.(C)是衡量債券價格相對于利率變動的敏感性指標。

　　A.價格變動收益率值

　　B.加權平均投資組合收益率

　　C.久期

　　D.基點價格值

　　9.下列關于投資政策說明書的說法，錯誤的是(B)。

　　A.制定投資政策說明書是進行投資組合管理的基礎

　　B.投資政策說明書在制定后不得變更

　　C.投資政策說明書內容包括投資回報率目標、投資決策流程、投資范圍等

　　D.投資政策說明書有助于合理評估投資管理人的投資業(yè)績

　　10.基金利潤表中，不屬于其他收入項的是(B)。

　　A.手續(xù)費返還

　　B.公允價值變動損益

　　C.ETF替代損益

　　D.歸基金資產部分的贖回費收入

　　11.不屬于風險應對措施是(A)。

　　A.風險評估

　　B.風險公擔

　　C.風險回避

　　D.風險接受

　　12.根據(jù)基金銷售適用性要求，不屬于基金銷售機構推介基金管理人重要依據(jù)的是(B)。

　　A.內部控制情況

　　B.股東背景

　　C.經營管理能力

　　D.投資管理能力

　　13.為確保基金公司信息系統(tǒng)安全運作，可制定的相關制度不包括(A)。

　　A.投資管理制度

　　B.授權制度

　　C.門禁制度

　　D.內外網分離制度

　　14.某投資者贖回上市開放式基金 5萬份，持有時間為 1年半，對應的贖回費率為 0.5%，贖回當日基金單位凈值為 1.20元，則其可得凈贖回金額為(B)元。

　　A.49750

　　B.59700

　　C.49700

　　D.59750

　　15.以下按照確定價原則辦理申購和贖回的基金是(D)。

　　A.債券基金

　　B.混合型基金

　　C.股票基金

　　D.貨幣市場基金