一、單項(xiàng)選擇題(下列每小題有四個(gè)備選答案，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將該項(xiàng)答案對(duì) 應(yīng)的序號(hào)填寫(xiě)在題目空白處。選錯(cuò)或者不選不得分。)

　　1、一般來(lái)說(shuō)，一個(gè)厭惡風(fēng)險(xiǎn)的投資者應(yīng)選擇久期較( )的債券型基金，而風(fēng)險(xiǎn)承受能力較高的投資者可以選擇久期較( )的債券型基金。

　　A、短，長(zhǎng)

　　B、短，短

　　C、長(zhǎng)，短

　　D、長(zhǎng)，長(zhǎng)

　　2、我國(guó)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，基金管理公司的主要股東的注冊(cè)資本不得低于( )人民幣。

　　A.2億元

　　B.3 億元

　　C.5億元

　　D.10億元

　　3、( )要求基金管理人的內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門(mén)或機(jī)構(gòu)和各級(jí)人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。

　　A.健全性原則

　　B.有效性原則

　　C.獨(dú)立性原則

　　D.相互制約原則

　　4.( )是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資產(chǎn)清算與會(huì)計(jì)核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。

　　A .基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.投資管理公司

　　D.基金發(fā)起人

　　5.商業(yè)銀行申請(qǐng)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格時(shí)，公司及其主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的部門(mén)取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門(mén)員工人數(shù)的( )。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.1/4

　　D.1/5

　　6.( )及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)基金銷(xiāo)售活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理，行業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)基金銷(xiāo)售活動(dòng)也應(yīng)進(jìn)行自 律管理。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)人民銀行

　　C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　D.證券交易所

　　7.對(duì)于一般開(kāi)放性基金而言，基金的交易價(jià)格( )。

　　A.受到供求關(guān)系得影響而波動(dòng)

　　B.大于基金份額資產(chǎn)凈值

　　C.小于基金份額資產(chǎn)凈值

　　D.等于基金份額資產(chǎn)凈值

　　8.基金持有的金融資產(chǎn)通常歸類(lèi)為( )

　　A.以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)

　　B.持有至到期投資

　　C.貸款和應(yīng)收賬款

　　D.可供出售的金融資產(chǎn)

　　9.我國(guó)的基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)及基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)均是按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例。

　　A.逐日計(jì)提，按月支付

　　B.按周計(jì)提，按月支付

　　C.按月計(jì)提，按年支付

　　D.按周計(jì)提，按年支付

　　10. 存在活躍市場(chǎng)的情況下，當(dāng)日沒(méi)有市價(jià)或現(xiàn)行出價(jià)，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境沒(méi)有發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用( )確定投資品種的公允價(jià)值。

　　A.發(fā)行日開(kāi)盤(pán)價(jià)

　　B.發(fā)行日收盤(pán)價(jià)

　　C.最近交易的市價(jià)

　　D.發(fā)行日平均價(jià)