1.基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責任不包括(C)。

　　A.通知業(yè)務機構(gòu)停止違法行為

　　B.會計監(jiān)督

　　C.提議召開董事會

　　D.隨時調(diào)查公司財務情況

　　2.目前，我國基金銷售機構(gòu)的現(xiàn)狀是(A)。

　　A.期貨公司可以申請基金銷售資格

　　B.保險代理機構(gòu)可以申請基金銷售資格

　　C.證券咨詢機構(gòu)不能申請基金銷售資格

　　D.信托公司可以申請基金銷售資格

　　3.對于基金管理人來講，開放式基金比封閉式基金提供了更好的激勵約束機制，原因在于(C)。

　　A.如果開放式基金業(yè)績表現(xiàn)差，投資者被套，就沒有贖回壓力

　　B.封閉式基金業(yè)績表現(xiàn)好，其擴展能力也將相應提高

　　C.如果開放式基金業(yè)績表現(xiàn)好，會吸引新的投資者，基金管理人管理費收入也會增加

　　D.封閉式基金份額固定，基金管理人的收入穩(wěn)定

　　4.基金合同一般不約定(A)的權利和義務。

　　A.基金銷售機構(gòu)

　　B.基金份額持有人

　　C.基金托管人

　　D.基金管理人

　　5.基金是一種面向中小投資者的間接投資工具，“間接投資”體現(xiàn)在(C)。

　　A.基金不直接投資股票市場

　　B.基金不直接投資債券市場

　　C.基金把眾多投資者的小額資金匯集起來進行投資

　　D.基金是由專業(yè)或非專業(yè)的投資機構(gòu)進行管理

　　6.基金監(jiān)管活動的要素主要包括(D)等。

　　A.原則、內(nèi)容、方式、手段

　　B.目標、原則、方式、手段

　　C.目標、體制、手段、方式

　　D.目標、體制、內(nèi)容、方式

　　7.中國證監(jiān)會對基金監(jiān)管的主要措施不包括(A)。

　　A.拘留

　　B.行政處罰

　　C.限制交易

　　D.檢查

　　8.關于在實踐中落實基金公司內(nèi)控目標，以下描述正確的是(A)。

　　A.某基金公司董事會積極指導公司的內(nèi)控建設

　　B.某基金公司為擴大基金規(guī)模，要求全體員工均參與基金銷售

　　C.某基金公司的企業(yè)文化是股東利益優(yōu)先

　　D.某基金公司為節(jié)省人力成本，內(nèi)控部門人員配置長期不足

　　9.以下事項不屬于基金托管人及托管業(yè)務重大事項的是(D)。

　　A.托管人的法定名稱或住所發(fā)生變更

　　B.基金托管人的專門基金托管部門的負責人變動

　　C.托管人發(fā)生涉及托管業(yè)務的訴訟

　　D.托管部內(nèi)部職能調(diào)整

　　10.關于基金職業(yè)道德規(guī)范中誠實守信的基本要求，以下做法正確的是(B)。

　　A.不正當競爭

　　B.公平合法有序競爭

　　C.內(nèi)幕交易和操作市場

　　D.欺詐客戶