第1題　廣義的基金監(jiān)管是指有法定監(jiān)管權(quán)的政府機(jī)構(gòu)、基金行業(yè)自律組織、基金內(nèi)部監(jiān)督部門以及(　)對(duì)基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監(jiān)督或管理。

　　A.專業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)

　　B.審計(jì)機(jī)構(gòu)

　　C.會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)

　　D.社會(huì)力量

　　答案：D

　　第2題　證券投資基金是一種(　)的投資品種。

　　A.高風(fēng)險(xiǎn)、高收益

　　B.高風(fēng)險(xiǎn)、低收益

　　C.低風(fēng)險(xiǎn)、低收益

　　D.風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)適中、收益相對(duì)穩(wěn)健

　　答案：D

　　第3題　從公司層面看，美國(guó)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)不包括(　)。

　　A.保險(xiǎn)公司

　　B.銀行

　　C.信托公司

　　D.專業(yè)資產(chǎn)管理公司

　　答案：C

　　第4題　一般認(rèn)為，世界上最早的證券投資基金，產(chǎn)生于(　)年。

　　A.1868

　　B.1768

　　C.1686

　　D.1420

　　答案：A

　　第5題　基金管理人應(yīng)當(dāng)在(　)中披露從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的管理費(fèi)、托管費(fèi)、基金銷售服務(wù)費(fèi)的金額。

　　A.基金月度報(bào)告和基金半年報(bào)告

　　B.基金季度報(bào)告和基金年度報(bào)告

　　C.基金半年度報(bào)告和基金年度報(bào)告

　　D.基金季度報(bào)告和基金半年度報(bào)告

　　答案：C

　　第6題　基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員，其本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)向(　)申報(bào)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　答案：B

　　第7題　基金管理人的經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)取得(　)核準(zhǔn)的任職資格。

　　A.董事會(huì)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　答案：B

　　第8題　基金管理人的高級(jí)管理層負(fù)責(zé)制定書面的合規(guī)政策，報(bào)經(jīng)(　)審議批準(zhǔn)后傳達(dá)給全體員工。

　　A.合規(guī)管理部門

　　B.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)

　　C.董事會(huì)

　　D.股東大會(huì)

　　答案：C

　　第9題　保本基金提供的保證類型一般不包括(　)。

　　A.本金保證

　　B.收益保證

　　C.紅利保證

　　D.風(fēng)險(xiǎn)保證

　　答案：D

　　第10題　我國(guó)債券型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率通常在(　)以下，貨幣型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)一般為(　)。

　　A.1.5%;0

　　B.1%;0

　　C.1.5%;5元的整數(shù)倍

　　D.1%;5元的整數(shù)倍

　　答案：B