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2021年基金從業(yè)資格證《私募股權投資基金》知識點習題:政府管理的形式與手段

來源:華課網(wǎng)校  [2021年3月5日] 【

  政府管理的形式與手段

  了解監(jiān)管機構的調(diào)查手段

  理解違反法律法規(guī)時的處理方式

  習題:

  1.對違紀違法行為的主要監(jiān)督處理方式不包括()。

  A.刑事拘留

  B.行政監(jiān)管措施

  C.行政處罰

  D.移送司法機關

  參考答案:A

  2.中國證監(jiān)會及其派出機構對股權投資基金管理人、托管人及相關服務機構違紀違法行為的主要監(jiān)督處理方式不包括()。

  A.行政監(jiān)管措施

  B.行政處罰

  C.移送司法機關

  D.刑事處罰

  參考答案:D

  3.股權投資基金管理人、托管人、銷售機構及其他服務機構及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章規(guī)定,中國證監(jiān)會及其派出機構可以對其采取()等措施;構成犯罪的,依法移交司法機關追究刑事責任。

 、裥姓

 、蛐姓幜P

 、笮姓O(jiān)管措施

  Ⅳ移送司法機關

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:B

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責編:jiaojiao95

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