單項題

　　下列關(guān)于合格投資者的說法錯誤的是()。

　　A.股權(quán)投資基金的合格投資者應(yīng)具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力

　　B.投資于單只股權(quán)投資基金的金額不低于100萬元

　　C.對于單位投資者，要求其凈資產(chǎn)不低于1000萬元

　　D.對個人投資者，要求其金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于100萬元

　　參考答案：D

　　股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金銷售機構(gòu)()向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。

　　A.任何時候可以

　　B.在特定條件下可以

　　C.不得

　　D.以上都不對

　　參考答案：C

　　股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個會計年度結(jié)束后的()個月內(nèi)，向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告和所管理股權(quán)投資基金年度投資運作基本情況。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　參考答案：C

　　()對外貿(mào)易經(jīng)濟合作部、科學(xué)技術(shù)部、國家工商行政管理總局率先頒布《關(guān)于設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的暫行規(guī)定》，對外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進行規(guī)范和管理。

　　A.2001年8月

　　B.2001年5月

　　C.2002年8月

　　D.2002年5月

　　參考答案：A

　　()是指“投資于企業(yè)非公開交易的私人股權(quán)”的投資基金。

　　A.創(chuàng)業(yè)投資基金

　　B.股權(quán)投資基金

　　C.廣義股權(quán)投資基金

　　D.狹義股權(quán)投資基金

　　參考答案：C

　　行政監(jiān)管的主要法律法規(guī)依據(jù)不包括()。

　　A.《證券法》

　　B.《證券投資基金法》

　　C.《證券投資基金管理公司管理辦法》

　　D.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

　　參考答案：C

　　組合型選擇題

　　股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷售機構(gòu)及其他服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員從事股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)，不得有()行為。

　　Ⅰ將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動;不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)

　�、蚶�用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送

　　Ⅲ泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動

　�、魪氖聝�(nèi)幕交易、操縱市場及其他不正當(dāng)交易活動

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　非法吸收或者變相吸收公眾存款，具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任，即()。

　�、駛�人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在20萬元以上的;單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在100萬元以上的

　�、騻�人非法吸收或者變相吸收公眾存款對象30人以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款對象150人以上的

　�、髠�人非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額在10萬元以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額在50萬元以上的

　�、粼斐蓯毫由鐣�影響或者其他嚴(yán)重后果的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　使用詐騙方法非法集資，具有下列情形之一的，可以認定為“以非法占有為目的”，即();抽逃、轉(zhuǎn)移資金，隱匿財產(chǎn)，逃避返還資金的;隱匿、銷毀賬目，或者搞假破產(chǎn)、假倒閉，逃避返還資金的;拒不交代資金去向，逃避返還資金的;其他可以認定非法占有目的的情形。

　　Ⅰ集資后不用于生產(chǎn)經(jīng)營活動或者用于生產(chǎn)經(jīng)營活動與籌集資金規(guī)模明顯不成比例，致使集資款不能返還的

　　Ⅱ肆意揮霍集資款，致使集資款不能返還的

　�、髷y帶集資款逃匿的

　�、魧⒓�資款用于違法犯罪活動的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　目前，我國的股權(quán)投資基金采取非公開方式募集(私募)，基金管理人、基金銷售機構(gòu)不得通過()等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介。

　�、駡罂�

　　Ⅱ電臺

　�、箅娨�

　�、艋ヂ�(lián)網(wǎng)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

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