選擇題

　　下列哪項不是管理人內(nèi)部控制的原則()

　　A.全面性原則

　　B.獨立性原則

　　C.優(yōu)先性原則

　　D.適時性原則

　　參考答案：C

　　管理人內(nèi)部控制的要素構成不包括()

　　A.內(nèi)部環(huán)境

　　B.獨立運作

　　C.內(nèi)部監(jiān)督

　　D.風險評估

　　參考答案：B

　　以下不是管理人內(nèi)部控制的作用的是()。

　　A.保障股權投資基金財產(chǎn)的安全、完整

　　B.保證管理人經(jīng)營運作嚴格遵守國家有關法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則

　　C.管理操作風險，實現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展

　　D.確�；�金和基金管理人的財務和其他信息真實、準確、完整、及時

　　參考答案：C

　　在股權投資基金管理人內(nèi)部控制中，()是指及時識別、系統(tǒng)分析經(jīng)營活動中與內(nèi)部控制目標相關的風險，合理確定風險應對策略。

　　A.內(nèi)部環(huán)境

　　B.內(nèi)部監(jiān)督

　　C.控制活動

　　D.風險評估

　　參考答案：D

　　有關管理人內(nèi)部控制的主要控制活動要求，說法錯誤的是()。

　　A.授權控制應當貫穿于股權投資基金管理人資金募集、投資運作、投資后管理和項目退出等主要環(huán)節(jié)的始終

　　B.股權投資基金管理人自行募集股權投資基金的，應設置有效機制，切實保障募集結算資金安全;股權投資基金管理人應當建立合格投資者適當性制度

　　C.股權投資基金管理人應建立健全外包業(yè)務控制，并至少每半年開展一次全面的外包業(yè)務風險評估

　　D.股權投資基金管理人應建立健全相關機制，防范管理各股權投資基金之間的利益輸送和利益沖突

　　參考答案：C

　　組合型選擇題

　　股權投資基金管理人內(nèi)部控制的主要控制活動要求包括()。

　�、窆蓹嗤顿Y基金管理人應當建立健全投資業(yè)務控制，保證投資決策嚴格按照法律法規(guī)規(guī)定，符合基金合同所規(guī)定的投資目標、投資范圍、投資策略、投資組合和投資限制等要求

　�、蚬蓹嗤顿Y基金管理人應當建立合格投資者適當性制度

　�、蠊蓹嗤顿Y基金管理人應當建立科學嚴謹?shù)臉I(yè)務操作流程，利用部門分設、崗位分設、外包、托管等方式實現(xiàn)業(yè)務流程的控制

　�、艄蓹嗤顿Y基金管理人自行募集股權投資基金的，應設置有效機制，切實保障募集結算資金安全

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　管理人內(nèi)部控制的要素構成主要包括()。

　　Ⅰ內(nèi)部環(huán)境

　�、蝻L險評估

　　Ⅲ控制活動

　�、粜畔⑴c溝通

　�、鮾�(nèi)部監(jiān)督

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　參考答案：D

　　下列關于基金管理人內(nèi)部控制活動說法，正確的是()。

　�、窕�金管理人應當制定切實有效的應急應變措施

　　Ⅱ基金管理人應當建立完善的資產(chǎn)分離制度

　�、蠡�金管理人應通過授權控制來控制業(yè)務活動的運作

　　Ⅳ基金資產(chǎn)與管理人自有資產(chǎn)、不同基金的資產(chǎn)和其他委托資產(chǎn)要實行獨立運作，分別核算

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　私募投資基金管理人內(nèi)部環(huán)境因素包括()。

　�、窠�(jīng)營理念和內(nèi)控文化

　　Ⅱ股權結構

　�、蠼M織結構

　�、羧肆�資源政策

　�、鯁T工道德素質(zhì)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　參考答案：C

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