選擇題

　　1、募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得從事()等違法活動(dòng)。

　　A.侵占基金財(cái)產(chǎn)和客戶資金

　　B.利用基金相關(guān)的未公開信息進(jìn)行交易

　　C.以上都是

　　D.以上都不對(duì)

　　[答案]C

　　2、我國(guó)要求()應(yīng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員。

　　A.基金代銷機(jī)構(gòu)

　　B.基金代理機(jī)構(gòu)

　　C.基金管理機(jī)構(gòu)

　　D.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　[答案]A

　　3、目前，我國(guó)要求股權(quán)投資基金代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)獲得()且成為()會(huì)員。

　　A.基金從業(yè)資格;中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.基金從業(yè)資格;中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金銷售業(yè)務(wù)資格;中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金銷售業(yè)務(wù)資格;中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　[答案]C

　　4、下列關(guān)于股權(quán)投資基金的募集流程的說法，錯(cuò)誤的是()。

　　A.在基金路演期，基金管理人需準(zhǔn)備募集推介資料并分發(fā)私募備忘錄

　　B.基金管理人在投資者確認(rèn)階段，需要鑒別主要基金投資者并就最終條款展開預(yù)先談判，談判基金合同和附屬文件

　　C.基金路演期，基金管理人撰寫基金私募備忘錄

　　D.基金管理人與基金投資者確定募集結(jié)束日期，傳閱最終文件并簽署基金合同和附屬文件，按照基金合同的約定履行出資義務(wù)

　　[答案]C

　　5、下列行為中，符合股權(quán)投資基金委托募集行為概念的是()。

　　A.某基金管理人舉辦高凈值投資者會(huì)議并向高凈值投資者推介其發(fā)起的股權(quán)投資基金

　　B.某基金管理人委托另一家登記的基金管理人C募集成立一支股權(quán)投資基金

　　C.某基金管理人委托取得基金銷售資格的中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員D商業(yè)銀行為其募集一支股權(quán)投資基金

　　D.某基金管理人通過第三方P2P平臺(tái)完成其發(fā)起的股權(quán)投資基金的募集工作

　　[答案]C

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　　組合型選擇題

　　1、基金募集需要的資料有()。

　　Ⅰ私募備忘錄(PPM)

　�、蚴找娣治鰣�(bào)告

　　Ⅲ募集推介資料

　�、�(反向)盡職調(diào)查資料

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　[答案]A

　　2、基金管理人需要對(duì)基金投資者投向基金的資金與財(cái)產(chǎn)安全承擔(dān)責(zé)任與義務(wù)主要包括()。

　　Ⅰ恪盡職守、誠(chéng)實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉

　�、虺浞譁贤�，客觀描述

　　Ⅲ嚴(yán)格保密

　�、艚�立安全保障制度

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　[答案]C

　　3、股權(quán)投資基金募集的一般流程的順序是()。

　�、窕�金路演期

　�、蚰技�籌備期

　�、髤f(xié)議簽署及出資

　�、敉顿Y者確認(rèn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅰ

　　D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ、Ⅰ

　　[答案]B

　　4、股權(quán)投資基金的募集流程包括()。

　　Ⅰ募集籌備期

　�、蚧�金路演期

　　Ⅲ投資者確認(rèn)

　�、魠f(xié)議簽署及出資

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　[答案]A

　　[解析]股權(quán)投資基金的募集流程包括:1.募集籌備期;2.基金路演期;3.投資者確認(rèn);4.協(xié)議簽署及出資。