選擇題：

　　1.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會依法對股權投資基金業(yè)()，促進行業(yè)發(fā)展。

　　A.開展行業(yè)自律

　　B.協(xié)調行業(yè)關系

　　C.提供行業(yè)服務

　　D.以上都是

　　[答案]D

　　2.狹義的股權投資基金監(jiān)管，一般專指()對股權投資基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督管理。

　　A.政府監(jiān)管機構

　　B.行業(yè)自律組織

　　C.基金機構內部監(jiān)督部門

　　D.社會力量

　　[答案]A

　　3.股權投資基金行業(yè)自律組織一般采取行業(yè)協(xié)會形式，由()和其他基金服務機構組成。

　　A.基金托管人

　　B.基金管理人

　　C.基金監(jiān)管機構

　　D.金融機構

　　[答案]B

　　4.監(jiān)管職權的行使，必須依據法律程序，既不能超越法律的授權濫用權力，也不能怠于行使法定的職責，這是指股權投資基金的()監(jiān)管原則。

　　A.依法監(jiān)管原則

　　B.高效監(jiān)管原則

　　C.適度監(jiān)管原則

　　D.審慎監(jiān)管原則

　　[答案]A

　　5.在股權投資基金的服務機構中，提供審計、財務和稅務盡職調查、財務會計咨詢、稅務咨詢、內部控制咨詢、估值等服務的機構是()

　　A.基金估值機構

　　B.會計事務所

　　C.律師事務所

　　D.咨詢公司

　　[答案]B

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　　組合型選擇題：

　　1.股權投資基金監(jiān)管的目標，不同國家股權投資基金監(jiān)管的目標不同，但至少包括()

　　I保護基金投資者合法權益

　　II防范系統(tǒng)性金融風險

　　III防范非系統(tǒng)性金融風險

　　A.II、III

　　B.I、II、III

　　C.I、II

　　D.I、III

　　[答案]C

　　2.下列屬于股權投資基金監(jiān)管基本原則的是()。

　�、褚婪ūO(jiān)管原則

　　Ⅱ高效監(jiān)管原則

　�、筮m度監(jiān)管原則

　　Ⅳ分類監(jiān)管原則

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　[答案]B

　　3.股權投資基金具有()等特點。

　�、�.信息透明度較低

　�、�.產品設計復雜

　�、�.流動性高

　�、�.風險性較高

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]C

　　4.基金投資者的合法權益應當被保護，使其免于()的侵害。

　�、�.濫用客戶資產

　　Ⅱ.內幕交易

　�、�.欺詐行為

　　Ⅳ.操縱行為

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]D