1.股權(quán)投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)是面向股權(quán)投資基金提供各類服務(wù)的機(jī)構(gòu)，主要包括( )、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等。

　　A.基金托管機(jī)構(gòu)

　　B.基金銷售機(jī)構(gòu)

　　C.律師事務(wù)所

　　D.以上都是

　　【答案及解析】D

　　股權(quán)投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)是面向股權(quán)投資基金提供各類服務(wù)的機(jī)構(gòu)，主要包括基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等。

　　2.股權(quán)投資基金的投資者應(yīng)當(dāng)為( )。

　　A.具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力

　　B.具備風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力

　　C.合格投資者

　　D.以上都是

　　【答案及解析】D

　　股權(quán)投資基金的投資者應(yīng)當(dāng)為具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的合格投資者。

　　3.股權(quán)投資基金的投資者主要包括個(gè)人投資者、工商企業(yè)、( )等。

　　A.金融機(jī)構(gòu)、社會(huì)保障基金

　　B.企業(yè)年金、社會(huì)公益基金

　　C.政府引導(dǎo)基金、母基金

　　D.以上都是

　　【答案及解析】D

　　股權(quán)投資基金的投資者主要包括個(gè)人投資者、工商企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)、社會(huì)保障基金、企業(yè)年金、社會(huì)公益基金、政府引導(dǎo)基金、母基金等。

　　4.股權(quán)投資基金管理人在基金運(yùn)作中具有核 心作用，( )等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的其他服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)。

　　A.基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)

　　B.基金份額的銷售與備案

　　C.基金資產(chǎn)的管理

　　D.以上都是

　　【答案及解析】D

　　5.股權(quán)投資基金管理人最主要的職責(zé)是( )。

　　A.按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作

　　B.在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上為基金投資者爭(zhēng)取最大的投資收益

　　C.以上都是

　　D.以上都不是

　　【答案及解析】C

　　股權(quán)投資基金管理人最主要的職責(zé)就是按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上為基金投資者爭(zhēng)取最大的投資收益。

　　6.股權(quán)投資基金管理人有權(quán)獲得業(yè)績(jī)報(bào)酬。業(yè)績(jī)報(bào)酬按( )的一定比例計(jì)付。

　　A.投資收益

　　B.按約定的

　　C.按承諾的

　　D.以上都是

　　【答案及解析】A

　　股權(quán)投資基金管理人有權(quán)獲得業(yè)績(jī)報(bào)酬。業(yè)績(jī)報(bào)酬按投資收益的一定比例計(jì)付。

　　7.投資者在獲得約定的( )收益率后，管理人才能獲得業(yè)績(jī)報(bào)酬。

　　A.最少

　　B.門檻

　　C.最高

　　D.以上都是

　　【答案及解析】B

　　常見(jiàn)做法是，投資者在獲得約定的門檻收益率后，管理人才能獲得業(yè)績(jī)報(bào)酬。

　　8.股權(quán)投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括( )、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等。

　　A.基金托管機(jī)構(gòu)

　　B.基金銷售機(jī)構(gòu)

　　C.律師事務(wù)所

　　D.以上都是

　　【答案及解析】D

　　股權(quán)投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等。

　　9.股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)為( )的機(jī)構(gòu)。

　　A.在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)

　　B.取得基金銷售業(yè)務(wù)資格

　　C.已成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員

　　D.以上都是

　　【答案及解析】D

　　股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)為在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)。

　　10.( )是我國(guó)股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，依法對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)

　　C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.包括A和B

　　【答案及解析】D

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)是我國(guó)股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，依法對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。

　　11.股權(quán)投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)不包括(　)。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管機(jī)構(gòu)

　　C.律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　D.基金銷售機(jī)構(gòu)

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查股權(quán)投資基金的基本架構(gòu)。股權(quán)投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)是面向股權(quán)投資基金提供各類服務(wù)的機(jī)構(gòu)，主要包括基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等。

————————————　學(xué)習(xí)題庫(kù)　————————————
√證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)		√基金法律法規(guī)		√股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)

　　12.我國(guó)股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是(　)，依法對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。

　　A.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.基金托管機(jī)構(gòu)

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)是我國(guó)股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，依法對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。

　　13.股權(quán)投資基金的參與主體主要包括()

　�、�.基金投資者

　�、�.基金管理人

　　Ⅲ.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)

　�、�.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　�、�.行業(yè)自律組織

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　正確答案：D