1、下列關于股權投資基金的募集的說法不正確的是(　)。

　　A、資金的募集是開展基金投資業(yè)務的開始，也是必要前提

　　B、募集到的資金將由基金管理人負責管理使用

　　C、募集到的資金將投向不特定投資對象

　　D、投資后產(chǎn)生的收益按約定進行利益分配

　　2、關于股權投資基金設立的說法，錯誤的是(　)。

　　A、公司型基金和合伙型基金的設立，通常需在工商管理部門完成名稱預告核準、申請設立登記和領取營業(yè)執(zhí)照的流程

　　B、信托(契約)型基金應先辦理工商注冊登記程序

　　C、信托(契約)型基金根據(jù)投資者和管理人簽署的信托契約設立

　　D、股權投資基金設立完成后，應在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案

　　3、以下屬于國內(nèi)股權投資基金的募集對象的有(　)。

　�、�.社會保障基金

　�、�.個人投資者

　�、�.養(yǎng)老基金

　　Ⅳ.工商企業(yè)

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ

　　4、根據(jù)現(xiàn)行合格投資者標準，下列不可以作為當然合格投資者的是(　)。

　　A、商業(yè)銀行

　　B、養(yǎng)老基金

　　C、養(yǎng)老基金的高級管理人員

　　D、工商企業(yè)

　　5、關于股權投資基金募集方式的說法，錯誤的是(　)。

　　A、通過公開渠道向非特定對象推介基金產(chǎn)品的是公開募集

　　B、我國目前不允許進行股權投資基金的非公開募集

　　C、非公開募集必須通過設置特定對象確定程序的渠道非公開推介基金產(chǎn)品

　　D、在委托募集方式下，代銷機構應履行對投資者的評估和投資者風險確認程序

　　6、基金管理人向達成意向的潛在投資者提供盡職調(diào)查材料，潛在投資者對基金管理人展開盡職調(diào)查，這是基金募集流程中的(　)的工作內(nèi)容。

　　A、募集籌備期

　　B、基金路演期

　　C、投資者確認

　　D、協(xié)議簽署及出資

　　7、關于股權投資基金募集所需主要資料的說法，錯誤的是(　)。

　　A、相較于私募備忘錄，募集推介資料重點描述募集中基金的基本情況，內(nèi)容更為簡明

　　B、基金管理人需要保證募集推介資料內(nèi)容的真實性、完整性、準確性、及時性

　　C、私募備忘錄類似于“招股說明書”

　　D、基金條款書中，運營成本條款主要確定管理費的計提方式

　　8、隨著相關法律法規(guī)和行業(yè)指引的完善，(　)與股權投資業(yè)務的結合度逐步提高。

　　A、信托制度

　　B、代理制度

　　C、基金注冊制度

　　D、合伙企業(yè)制度

　　9、關于股權投資基金組織形式的選擇的說法，不正確的是(　)。

　　A、股權投資基金監(jiān)管經(jīng)歷了從國家發(fā)展改革委監(jiān)管到中國證監(jiān)會監(jiān)管的演進過程

　　B、在我國股權投資基金監(jiān)管的演進過程中，基金管理人可以依法自主選擇基金及基金管理公司的組織形式

　　C、2012～2013年中國證監(jiān)會公布實施的一系列部門規(guī)章和規(guī)范性文件，將公司型股權投資基金的形式擴充到了資產(chǎn)管理計劃中

　　D、稅負會影響股權投資基金的組織形式

　　10、股權投資基金的資金來源主要為各類機構投資者和(　)。

　　A、各類個人投資者

　　B、小額個人投資者

　　C、大額個人投資者

　　D、高凈值個人客戶

　　11、對于公司型股權投資基金，現(xiàn)行的《公司法》對公司的注冊資本限額、繳付安排及出資方式等內(nèi)容不再由法律作強制性規(guī)定(除非法律、行政法規(guī)、國務院另有規(guī)定)，全部由(　)進行規(guī)定。

　　A、基金招募說明書

　　B、基金合同

　　C、基金公司章程

　　D、股東大會(股東會)

　　12、下列股權投資基金，不屬于非公開發(fā)行的是(　)。

　　A、募集人數(shù)為49人的有限責任公司型基金

　　B、募集人數(shù)為180人的股份有限公司型基金

　　C、募集人數(shù)為99人的合伙型基金

　　D、募集人數(shù)為150人的契約型基金

　　13、股權投資基金的核 心業(yè)務是(　)，與之密切相關的是各參與主體間的權利義務關系安排。

　　Ⅰ.市場準入

　�、�.投資規(guī)劃

　�、�.投資實施

　�、�.投資后管理

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　14、關于合伙型基金內(nèi)部組織機構的設置與投資決策的說法，錯誤的是(　)。

　　A、基金的投資者以有限合伙人的身份存在，匯集股權投資所需的大部分資金，以其認繳的出資額為限對合伙企業(yè)債務承擔責任

　　B、基金的投資者以有限合伙人的身份存在，可以對外代表合伙企業(yè)

　　C、普通合伙人對合伙企業(yè)的債務承擔無限連帶責任，合伙企業(yè)投資與資產(chǎn)處置的最終決策權應由普通合伙人作出

　　D、在實際操作中，通常作為基金合伙事務實際執(zhí)行者的基金管理人機構，往往會設立承擔有限責任的子公司充當基金的普通合伙人

　　15、投資者和基金管理人需要約定的關鍵內(nèi)容是股權投資基金(　)。

　　A、如何選擇投資標的

　　B、如何提高收益回報

　　C、如何保證資金安全

　　D、如何進行收益分配

　　16、關于公司型基金的所得稅的說法，不正確的是(　)。

　　A、符合條件的居民企業(yè)之間的股息、紅利等權益性投資收益為免稅收入，可以在計算應納稅所得額時減除

　　B、以債轉股方式投資時取得的利息收入，無需繳納企業(yè)所得稅

　　C、公司型基金的投資者為公司股東，以股息紅利形式獲得分配時，不需再繳納所得稅

　　D、自然人投資者就分配繳納股息紅利所得稅并由基金代扣代繳，因而需承擔雙重征稅(公司所得稅與個人所得稅)

　　17、對于合伙型股權投資基金，如果合伙人本身為合伙企業(yè)，則關于所得稅繳納的說法正確的是(　)。

　　A、按照“先分后稅”的原則

　　B、在合伙型基金層面繳納所得稅

　　C、在合伙人層面往下一層僅由普通合伙人作為納稅義務人繳納企業(yè)所得稅

　　D、在合伙人層面往下一層僅由有限合伙人作為納稅義務人繳納企業(yè)所得稅

————————————　學習題庫　————————————
√證券投資基金基礎知識		√基金法律法規(guī)		√股權投資基金基礎知識

　　18、股權投資基金運作股權投資業(yè)務取得下列資本增值中，需要繳納增值稅的是(　)。

　　A、項目股息收入

　　B、項目分紅收入

　　C、項目上市后通過二級市場退出取得的項目退出收入

　　D、通過并購或回購等非上市股權轉讓方式退出取得的項目退出收入

　　19、根據(jù)《公司法》，股份有限公司的章程應當載明的事項包括(　)。

　�、�.公司股份總數(shù)、每股金額和注冊資本

　�、�.公司的通知和公告辦法

　�、�.董事會的組成、職權和議事規(guī)則

　�、�.發(fā)起人的姓名或者名稱、認購的股份數(shù)、出資方式和出資時間

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ

　　20、對于有限合伙型基金，合伙協(xié)議應當載明的內(nèi)容不包括(　)。

　　A、有限合伙人和普通合伙人相互轉變程序

　　B、執(zhí)行事務合伙人權限與違約處理辦法

　　C、有限合伙人的除名條件和更換程序

　　D、有限合伙人入伙、退伙的條件、程序以及相關責任