1、下列不屬于基金投資者的權(quán)利的是(　)。

　　A、參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)

　　B、積極參與制定被投資企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略

　　C、對基金投資者會議審議事項行使表決權(quán)

　　D、對基金管理人和基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提出訴訟

　　2、(　)最主要的職責(zé)是按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，在有效控制風(fēng)險的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益。

　　A、基金投資者

　　B、基金管理人

　　C、基金托管人

　　D、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　3、下列各項，不屬于基金管理人的職責(zé)的是(　)。

　　A、擬訂和實施投資方案，并對被投資企業(yè)進(jìn)行投資后管理

　　B、安全保管基金財產(chǎn)

　　C、積極參與制定被投資企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略

　　D、定期編制并向基金投資者呈報基金的財務(wù)報告

　　4、下列關(guān)于基金托管人在基金運(yùn)作中的作用，說法錯誤的是(　)。

　　A、基金財產(chǎn)由獨立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金財產(chǎn)挪作他用，有利于保障基金資產(chǎn)的安全

　　B、基金托管人對基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督

　　C、基金財產(chǎn)由基金管理人保管，可以防止基金財產(chǎn)挪作他用，有利于保障基金資產(chǎn)的安全

　　D、基金托管人對基金財產(chǎn)所進(jìn)行的會計復(fù)核和凈值計算，有利于防范、減少基金會計核算中的差錯，保證基金份額凈值和會計核算的真實性和準(zhǔn)確性

　　5、股權(quán)投資基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事股權(quán)投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)(　)。

　�、�.遵循有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范

　�、�.維護(hù)投資者合法權(quán)益

　�、�.誠實信用、勤勉盡責(zé)、恪盡職守

　　Ⅳ.防止利益沖突，保護(hù)股權(quán)投資基金財產(chǎn)安全

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　6、委托基金份額登記機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額登記業(yè)務(wù)時，主要提供基金份額的(　)。

　�、�.登記

　�、�.過戶

　　Ⅲ.結(jié)算

　�、�.交割

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　7、基金管理人聘請的律師應(yīng)遵守(　)原則，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、職業(yè)道德和行業(yè)慣例，按照基金管理人的委托，在基金運(yùn)作的各個階段提供專業(yè)優(yōu)質(zhì)的法律服務(wù)。

　　Ⅰ.誠實守信

　�、�.勤勉盡責(zé)

　�、�.審慎

　�、�.獨立客觀

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　8、在股權(quán)投資基金的投資及投資后管理階段，律師提供的服務(wù)包括(　)。

　�、�.就基金的投資領(lǐng)域、投資方向的限制向基金管理人提供咨詢服務(wù)

　�、�.在初步確定擬投資企業(yè)后，律師按照基金管理人的委托，勤勉審慎地對擬投資企業(yè)進(jìn)行法律盡職調(diào)查

　�、�.協(xié)助基金管理人起草或?qū)忛喤c基金投資者有關(guān)的法律文件

　�、�.按照基金管理人的委托，根據(jù)投資法律文件的約定，保護(hù)基金在擬投資企業(yè)中的合法權(quán)益

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　9、在股權(quán)投資基金的清算階段，律師提供的服務(wù)包括(　)。

　�、�.按照法律規(guī)定和基金合同的約定，協(xié)助確定清算主體

　�、�.協(xié)助清算主體制訂清算方案

　　Ⅲ.協(xié)助實施清算方案，包括通知債權(quán)人、確認(rèn)基金財產(chǎn)、分配基金財產(chǎn)

　�、�.對清算人出具的清算報告進(jìn)行合規(guī)性審核

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　10、會計師事務(wù)所提供的業(yè)務(wù)有(　)。

　�、�.財務(wù)和稅務(wù)盡職調(diào)查

　�、�.財務(wù)會計咨詢

　　Ⅲ.內(nèi)部控制咨詢

　　Ⅳ.估值

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　11、下列不屬于股權(quán)投資基金的特點的是(　)。

　　A、信息透明度較低

　　B、產(chǎn)品設(shè)計復(fù)雜

　　C、流動性高

　　D、風(fēng)險性較高

　　12、股權(quán)投資基金的政府監(jiān)管相對于行業(yè)自律、內(nèi)部控制和社會力量監(jiān)督，具有(　)特征。

　�、�.國家性

　�、�.法定性

　　Ⅲ.政治性

　�、�.強(qiáng)制性

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅳ

　　13、(　)是股權(quán)投資基金市場的支撐者。

　　A、基金投資者

　　B、基金管理人

　　C、基金托管人

　　D、基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　14、(　)是指股權(quán)投資基金監(jiān)管活動不僅要以價值最大化的方式實現(xiàn)基金監(jiān)管的根本目標(biāo)，而且還要通過監(jiān)管活動促進(jìn)股權(quán)投資基金行業(yè)的持續(xù)健康規(guī)范發(fā)展。

　　A、依法監(jiān)管

　　B、高效監(jiān)管

　　C、審慎監(jiān)管

　　D、分類監(jiān)管

　　15、適度監(jiān)管原則要求形成以(　)為核 心的監(jiān)管格局。

　　A、政府監(jiān)管

　　B、行業(yè)自律

　　C、機(jī)構(gòu)內(nèi)控

　　D、適度監(jiān)管

　　16、行業(yè)自律規(guī)則的內(nèi)容包括(　)。

　�、�.信息披露

　　Ⅱ.利益沖突

　�、�.行業(yè)行為守則

　　Ⅳ.內(nèi)部治理和運(yùn)營

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

————————————　學(xué)習(xí)題庫　————————————
√證券投資基金基礎(chǔ)知識		√基金法律法規(guī)		√股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識

　　17、行業(yè)自律與政府監(jiān)管的區(qū)別是(　)。

　　Ⅰ.性質(zhì)不同

　　Ⅱ.依據(jù)不同

　�、�.目的不同

　�、�.對違法違規(guī)者的處罰不同

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　18、行業(yè)自律組織對違法違規(guī)成員處罰的措施不包括(　)。

　　A、公開譴責(zé)

　　B、監(jiān)管談話

　　C、暫停會員資格

　　D、取消會員資格