1.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行說明義務(wù)，反洗錢義務(wù)等相關(guān)義務(wù)，承擔(dān)(　)等相關(guān)責(zé)任。

　�、�.特定對象確定

　�、�.投資者適當(dāng)性審查

　　Ⅲ.私募基金推介

　�、�.合格投資者確認(rèn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查募集行為主要自律管理的內(nèi)容。募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行說明義務(wù)，反洗錢義務(wù)等相關(guān)義務(wù)，承擔(dān)特定對象確定、投資者適當(dāng)性審查、私募基金推介及合格投資者確認(rèn)等相關(guān)責(zé)任。

　　2.募集行為的主要法律文件包括(　)、基金合同、賬戶監(jiān)督協(xié)議。

　�、�.募集說明書

　�、�.合格投資者調(diào)查問卷

　�、�.合格投資者承諾

　　Ⅳ.風(fēng)險揭示書

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查募集行為主要自律管理的內(nèi)容。募集行為的主要法律文件包括：募集說明書、合格投資者調(diào)查問卷、合格投資者承諾、風(fēng)險揭示書、基金合同、賬戶監(jiān)督協(xié)議。

　　3.私募基金的特殊風(fēng)險，包括基金合同與中國證券投資基金業(yè)協(xié)會合同指引不一致的風(fēng)險、(　)。

　�、�.基金未托管風(fēng)險

　　Ⅱ.基金委托募集的風(fēng)險

　�、�.未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的風(fēng)險

　�、�.聘請投資顧問的風(fēng)險

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查風(fēng)險揭示的內(nèi)容。私募基金的特殊風(fēng)險，包括基金合同與中國證券投資基金業(yè)協(xié)會合同指引不一致的風(fēng)險、基金未托管風(fēng)險、基金委托募集的風(fēng)險、未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的風(fēng)險、聘請投資顧問的風(fēng)險等。

　　4.私募基金投資運(yùn)作中面臨的一般風(fēng)險，包括(　)等。

　�、�.資金損失風(fēng)險

　�、�.流動性風(fēng)險

　　Ⅲ.募集失敗風(fēng)險

　�、�.注冊登記風(fēng)險

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查風(fēng)險揭示的內(nèi)容。私募基金投資運(yùn)作中面臨的一般風(fēng)險，包括資金損失風(fēng)險、流動性風(fēng)險、募集失敗風(fēng)險等。

　　5.投資者對基金合同中投資者權(quán)益相關(guān)重要條款的逐項確認(rèn)，包括(　)等。

　�、�.當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)

　�、�.費用及稅收

　�、�.道德風(fēng)險

　�、�.糾紛解決方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查風(fēng)險揭示的內(nèi)容。投資者對基金合同中投資者權(quán)益相關(guān)重要條款的逐項確認(rèn)，包括當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)、費用及稅收、糾紛解決方式等。

　　6.加強(qiáng)私募基金信息披露的制度建設(shè)，規(guī)范私募基金信息披露義務(wù)人向投資者進(jìn)行披露的內(nèi)容和方式，有利于(　)。

　�、�.保障私募基金投資者的收益權(quán)

　�、�.保障私募基金投資者的知情權(quán)

　�、�.從而保護(hù)私募基金投資者的合法權(quán)益

　�、�.促進(jìn)市場資源的合理配置

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查信息披露管理辦法。加強(qiáng)私募基金信息披露的制度建設(shè)，規(guī)范私募基金信息披露義務(wù)人向投資者進(jìn)行披露的內(nèi)容和方式，有利于保障私募基金投資者的知情權(quán)，從而保護(hù)私募基金投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)市場資源的合理配置�；�于此，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會出臺了《私募投資基金信息披露管理辦法》。

　　7.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對信息披露義務(wù)人及主要負(fù)責(zé)人采取(　)、加入黑名單等紀(jì)律處分。

　�、�.談話提醒

　　Ⅱ.書面警示

　�、�.要求參加強(qiáng)制培訓(xùn)

　�、�.行業(yè)內(nèi)譴責(zé)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查違反信息披露要求的后果。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對信息披露義務(wù)人及主要負(fù)責(zé)人采取談話提醒、書面警示、要求參加強(qiáng)制培訓(xùn)、行業(yè)內(nèi)譴責(zé)、加入黑名單等紀(jì)律處分。

　　8.管理人應(yīng)具備至少(　)名高級管理人員，其中應(yīng)當(dāng)包括1名負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級管理人員。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查各項內(nèi)控制度要求及其有效運(yùn)行。管理人應(yīng)具備至少2名高級管理人員，其中應(yīng)當(dāng)包括1名負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級管理人員。

　　9.外包服務(wù)是指基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)為基金管理人提供(　)、信息技術(shù)系統(tǒng)等業(yè)務(wù)的服務(wù)。

　�、�.銷售

　�、�.銷售支付

　　Ⅲ.份額登記

　�、�.估值核算

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查基金業(yè)務(wù)外包。外包服務(wù)是指基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)為基金管理人提供銷售、銷售支付、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等業(yè)務(wù)的服務(wù)。

　　10.外包服務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)應(yīng)獨立于外包機(jī)構(gòu)的自有財產(chǎn);提供托管服務(wù)的，應(yīng)設(shè)立專門的團(tuán)隊與業(yè)務(wù)系統(tǒng)，外包業(yè)務(wù)與基金托管業(yè)務(wù)團(tuán)隊之間建立必要的(　)。

　　A.業(yè)務(wù)紐帶

　　B.業(yè)務(wù)聯(lián)系

　　C.業(yè)務(wù)隔離

　　D.業(yè)務(wù)審查機(jī)制

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查基金業(yè)務(wù)外包。外包服務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)應(yīng)獨立于外包機(jī)構(gòu)的自有財產(chǎn)。提供托管服務(wù)的，應(yīng)設(shè)立專門的團(tuán)隊與業(yè)務(wù)系統(tǒng)，外包業(yè)務(wù)與基金托管業(yè)務(wù)團(tuán)隊之間建立必要的業(yè)務(wù)隔離。

————————————　學(xué)習(xí)題庫　————————————
√證券投資基金基礎(chǔ)知識		√基金法律法規(guī)		√股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識

　　11.基金管理人可以自行辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷售業(yè)務(wù)或委托外包機(jī)構(gòu)(　)。

　　Ⅰ.從事基金銷售業(yè)務(wù)

　�、�.辦理基金份額登記

　�、�.辦理基金托管業(yè)務(wù)

　�、�.辦理基金估值核算

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查基金業(yè)務(wù)外包�；�金管理人可以自行辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷售業(yè)務(wù)或委托外包機(jī)構(gòu)從事基金銷售業(yè)務(wù)，可委托外包機(jī)構(gòu)辦理基金份額登記，可委托外包機(jī)構(gòu)辦理基金估值核算。

　　12.已取得基金從業(yè)資格的人員，應(yīng)每年度完成(　)學(xué)時的后續(xù)培訓(xùn)方可維持其基金從業(yè)資格。

　　A.10

　　B.12

　　C.15

　　D.18

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查從業(yè)資格的取得方式及維持有效性的條件。已取得基金從業(yè)資格的人員，應(yīng)每年度完成15學(xué)時的后續(xù)培訓(xùn)方可維持其基金從業(yè)資格。