Ⅰ.堅守私募原則

　�、�.向合格投資者募集資金

　　Ⅲ.杜絕保底保收益

　�、�.勤勉盡責(zé)、誠信信披

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查股權(quán)投資基金合規(guī)運營與非法集資的界限。綜合來看，嚴守行業(yè)底線，堅守私募原則，向合格投資者募集資金，杜絕保底保收益，勤勉盡責(zé)、誠信信披是避免非法集資的有效方式。

　　7.不得通過講座、報告會等方式向不特定對象宣傳推介的要求，是為了限制采取上述方式向(　)宣傳推介，以切實防范變相公募，但不禁止通過講座、報告會、分析會、手機短信、微信、電子郵件等能夠有效控制宣傳推介對象和數(shù)量的方式，向事先已了解其風(fēng)險識別能力和承擔(dān)能力的(　)宣傳推介。

　　A.不特定對象;特定對象

　　B.特定對象;不特定對象

　　C.指定對象;不指定對象

　　D.不指定對象;指定對象

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查股權(quán)投資基金宣傳推介的方式。不得通過講座、報告會等方式向不特定對象宣傳推介的要求，是為了限制采取上述方式向“不特定對象”宣傳推介，以切實防范變相公募，但不禁止通過講座、報告會、分析會、手機短信、微信、電子郵件等能夠有效控制宣傳推介對象和數(shù)量的方式，向事先已了解其風(fēng)險識別能力和承擔(dān)能力的“特定對象”宣傳推介。

　　8.股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金銷售機構(gòu)(　)向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。

　　A.任何時候可以

　　B.在特定條件下可以

　　C.不得

　　D.以上都不對

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查行政監(jiān)管。股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金銷售機構(gòu)不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。

　　9.投資者應(yīng)當確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資股權(quán)投資基金。任何機構(gòu)和個人不得為規(guī)避合格投資者標準，募集以(　)份額或其收益權(quán)為投資標的的金融產(chǎn)品。

　　A.證券投資基金

　　B.私募投資基金

　　C.個人資產(chǎn)

　　D.股權(quán)投資基金

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查行政監(jiān)管。投資者應(yīng)當確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資股權(quán)投資基金。任何機構(gòu)和個人不得為規(guī)避合格投資者標準，募集以股權(quán)投資基金份額或其收益權(quán)為投資標的的金融產(chǎn)品。

　　10.同一基金管理人管理不同類別基金的，應(yīng)當堅持(　)管理原則。

　　A.同一化

　　B.專業(yè)化

　　C.標準化

　　D.專門化

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查專業(yè)化管理原則。同一基金管理人管理不同類別基金的，應(yīng)當堅持專業(yè)化管理原則。

　　11.股權(quán)投資基金管理人不得兼營(　)。

　　Ⅰ.可能與證券投資業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)

　�、�.可能與投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)

　�、�.與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)

　�、�.盡量避免兼營其他非金融業(yè)務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查專業(yè)化管理原則。股權(quán)投資基金管理人不得兼營可能與投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)，不得兼營與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)，盡量避免兼營其他非金融業(yè)務(wù)。