1.股權投資基金對被投資企業(yè)的監(jiān)控通常會采取的方式有(　)。

　　Ⅰ.跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況

　�、�.監(jiān)控被投資企業(yè)財務狀況

　�、�.參與被投資企業(yè)重大經營決策

　�、�.提供增值服務

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　『正確答案』C

　　2.下列說法正確的有(　)。

　�、�.在某些情況下，股權投資基金在投資時以可轉換優(yōu)先股作為投資工具

　�、�.在某些情況下，股權投資基金在投資時以可轉換債券作為投資工具

　�、�.在投資后管理階段，投資者可以選擇行使轉換權利，將優(yōu)先股或債權轉換為普通股，相應增加在股東大會(股東會)或董事會的話語權

　�、�.投資者不得以特定方式，階段性地參與被投資企業(yè)的日常經營和管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查投資后項目監(jiān)控。在某些情況下，股權投資基金在投資時以可轉換優(yōu)先股或可轉換債券作為投資工具，在投資后管理階段，投資者可以選擇行使轉換權利，將優(yōu)先股或債權轉換為普通股，相應增加在股東大會(股東會)或董事會的話語權，從而實施更有力的監(jiān)控。在某些特殊情況下，投資者甚至可能以特定方式，階段性地參與到被投資企業(yè)的日常經營和管理中去。

　　3.下列關于股權投資基金投資服務的敘述正確的有(　)。

　　Ⅰ.股權投資基金投資后增值服務可提高投資回報

　�、�.股權投資基金投資增值服務可降低投資風險

　�、�.提供增值服務的意義之一是早日發(fā)現(xiàn)投資退出，獲取最大化的投資回報

　　Ⅳ.投資后持續(xù)的增值服務，能夠最大限度地降低投資風險，保證投資效率和資金安全

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　『正確答案』A

　　4.增值服務通常包括(　)方面的內容。

　　Ⅰ.完善公司治理結構、規(guī)范財務管理系統(tǒng)

　　Ⅱ.為企業(yè)提供管理咨詢服務

　�、�.提供再融資服務、提供外部關系網絡

　�、�.提供托管和行政服務

　　V.上市輔導及并購整合

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、V

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查增值服務。增值服務通常包括以下幾方面的內容：完善公司治理結構;規(guī)范財務管理系統(tǒng);為企業(yè)提供管理咨詢服務;提供再融資服務;提供外部關系網絡;上市輔導及并購整合。

　　5.在股權投資基金的投資后管理中，為企業(yè)提供管理咨詢服務包括(　)。

　�、�.為被投資企業(yè)提供戰(zhàn)略方面的建議

　　Ⅱ.為被投資企業(yè)提供組織方面的建議

　�、�.為被投資企業(yè)提供財務方面的建議

　�、�.為被投資企業(yè)提供市場營銷方面的建議

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查增值服務。為企業(yè)提供管理咨詢服務主要是指為被投資企業(yè)提供戰(zhàn)略、組織、財務、人力資源、市場營銷等方面的顧問建議。

　　6.股權投資基金為被投資企業(yè)提供外部關系網絡的意義在于(　)。

　　Ⅰ.為被投資企業(yè)引入重要的戰(zhàn)略合作伙伴和外部專家

　�、�.幫助其尋找供應商、產品經銷商，挑選會計師事務所、律師事務所，幫助被投資企業(yè)聘請管理咨詢公司等，增加被投資企業(yè)的競爭優(yōu)勢

　�、�.為被投資企業(yè)尋找關鍵人才

　�、�.為被投資企業(yè)帶來許多戰(zhàn)略性資源并將其融入企業(yè)之中

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　『正確答案』A

　　7.股權投資基金為被投資企業(yè)提供上市輔導及并購整合增值服務包括(　)。

　�、�.幫助被投資企業(yè)進行一系列并購或上市/掛牌前的準備工作

　�、�.引入證券公司開展上市/掛牌輔導工作

　�、�.利用自己在資本市場的資源，推薦并購標的或上市證券交易市場

　�、�.為被投資企業(yè)尋找關鍵人才

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查增值服務。股權投資基金為了實現(xiàn)資本增值，要參與被投資企業(yè)的資本運營，幫助被投資企業(yè)進行一系列并購或上市/掛牌前的準備工作，引入證券公司開展上市/ 掛牌輔導工作，并利用自己在資本市場的資源，推薦并購標的或上市證券交易市場。

————————————　學習題庫　————————————
√證券投資基金基礎知識		√基金法律法規(guī)		√股權投資基金基礎知識

　　8.董事會的職責有(　)。

　�、�.批準公司發(fā)展戰(zhàn)略

　　Ⅱ.批準公司年度財務預算與決算

　�、�.聘任和解聘公司高級管理人員

　　Ⅳ.決定公司高級管理人員的薪酬和考核與激勵制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查投資后管理。董事會負責批準公司發(fā)展戰(zhàn)略、批準公司年度財務預算與決算、聘任和解聘公司高級管理人員、決定公司高級管理人員的薪酬和考核與激勵制度等重要決策。

　　9.監(jiān)事會的職責有(　)。

　�、�.對公司董事和高管的行為是否符合法律法規(guī)進行監(jiān)督

　�、�.對公司董事和高管行為是否符合公司章程的規(guī)定行使監(jiān)督權力

　�、�.修改公司章程

　　Ⅳ.聘任和解聘公司高級管理人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查投資后管理。監(jiān)事會作為公司內部專門行使監(jiān)督權的監(jiān)督機構，對公司董事和高管的行為是否符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定行使監(jiān)督權力，是公司法人治理結構的重要組成部分。

　　10.股權投資基金可以通過被投資企業(yè)提交的經營報告了解企業(yè)業(yè)務進展情況，并密切關注企業(yè)出現(xiàn)(　)問題。

　�、�.財務報表質量不佳

　�、�.管理層出現(xiàn)變動

　　Ⅲ.缺少預算和計劃

　�、�.銷售及訂貨出現(xiàn)重大變化

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查投資后管理。股權投資基金可以通過被投資企業(yè)提交的經營報告了解企業(yè)業(yè)務進展情況，并密切關注企業(yè)出現(xiàn)的下列問題：支付延誤、虧損、財務報表呈報日期延誤、財務報表質量不佳、資產負債表項目出現(xiàn)重大變化、企業(yè)家回避接觸、出現(xiàn)大量財產被盜情形、管理層出現(xiàn)變動、銷售及訂貨出現(xiàn)重大變化、存貨變動異常、缺少預算和計劃、會計制度變化、失去重要客戶和供應商、出現(xiàn)勞工問題、市場價格和份額變化等。