1.(　　)既是基金份額持有者又是公司股東，按照公司章程行使相應(yīng)權(quán)利、承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)和責(zé)任。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.投資者

　　D.發(fā)起人

　　答案：C

　　2.從投資者權(quán)利角度看，投資者作為公司的股東，可通過(guò)股東大會(huì)(股東會(huì))和董事會(huì)委任并監(jiān)督(　　)。

　　A.基金托管人

　　B.經(jīng)理人

　　C.基金運(yùn)作人

　　D.基金管理人

　　答案：D

　　3.外幣股權(quán)投資基金在投資過(guò)程中，通常在(　　)設(shè)立特殊目的公司作為受資對(duì)象，并在(　　)完成項(xiàng)目的投資退出。

　　A.境內(nèi)境外

　　B.境外境外

　　C.境內(nèi)境內(nèi)

　　D.境外境內(nèi)

　　答案：B

　　4.(　　)(基金中的基金)是以股權(quán)投資基金為主要投資對(duì)象的基金。

　　A.股權(quán)投資母基金

　　B.股權(quán)投資子基金

　　C.衍生基金

　　D.衍生產(chǎn)品

　　答案：A

　　5.(　　)可以由公司管理團(tuán)隊(duì)自行管理，或者委托專業(yè)的基金機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金管理人。

　　A.合伙型基金

　　B.契約型基金

　　C.股權(quán)投資基金

　　D.公司型基金

　　答案：D

　　6.(　　)以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)基金(合伙企業(yè))債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。

　　A.普通合伙人

　　B.有限合伙人

　　C.出資人

　　D.投資者

　　答案：B

　　7.合伙型基金是指投資者依據(jù)(　　)成立有限合伙企業(yè)。

　　A.《合伙企業(yè)法》

　　B.《公司法》

　　C.《證券法》

　　D.以上都是

　　答案：A

　　8.我國(guó)股權(quán)投資基金業(yè)在發(fā)展早期以(　　)為主。

　　A.外資股權(quán)投資基金和人民幣股權(quán)投資基金

　　B.外資人民幣股權(quán)投資基金和內(nèi)資人民幣股權(quán)投資基金

　　C.外資人民幣股權(quán)投資基金和外幣股權(quán)投資基金

　　D.以上都是

　　答案：C

　　9.在我國(guó)，公司法人實(shí)體可采取(　　)的形式。

　　A.有限責(zé)任公司或股份有限公司

　　B.有限責(zé)任公司或無(wú)限責(zé)任公司

　　C.有限責(zé)任公司或合伙制

　　D.股份有限公司或合伙制

　　答案：A

　　10.(　　)不具有法律實(shí)體地位。

　　A.合伙型基金

　　B.契約型基金

　　C.股權(quán)投資基金

　　D.公司型基金

　　答案：B

　　11.契約型基金公司其基金合同的訂立即表明了基金的成立，以下(　　)屬于與股權(quán)投資業(yè)務(wù)有關(guān)的內(nèi)容。

　　A.交易及清算交收安排

　　B.違約責(zé)任

　　C.私募基金財(cái)產(chǎn)的估值和會(huì)計(jì)核算

　　D.當(dāng)事人及其權(quán)利義務(wù)基金的費(fèi)用與稅收

　　答案：D

　　12.清算退出的程序是(　　)。

　　A.調(diào)查和清理公司財(cái)產(chǎn)-制訂清算方案-了結(jié)公司債權(quán)、債務(wù)-分配公司剩余財(cái)產(chǎn)

　　B.制訂清算方案-調(diào)查和清理公司財(cái)產(chǎn)-了結(jié)公司債權(quán)、債務(wù)-分配公司剩余財(cái)產(chǎn)

　　C.調(diào)查和清理公司財(cái)產(chǎn)-了結(jié)公司債權(quán)、債務(wù)-制訂清算方案-分配公司剩余財(cái)產(chǎn)

　　D.調(diào)查和清理公司財(cái)產(chǎn)-提交股東大會(huì)-制訂清算方案-分配公司剩余財(cái)產(chǎn)

　　答案：A

　　13.監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和賬戶監(jiān)督協(xié)議的約定，對(duì)募集結(jié)算資金專用賬戶實(shí)施有效監(jiān)督，承擔(dān)保障基金募集結(jié)算資金劃轉(zhuǎn)安全的(　　)責(zé)任。

　　A.單獨(dú)

　　B.連帶

　　C.監(jiān)督

　　D.重大

　　答案：B

　　14.根據(jù)我國(guó)《公司法》，下列說(shuō)法屬于公司合并程序的是(　　)。

　�、�.合并各方簽訂合并協(xié)議

　�、�.編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單

　�、�.自作出合并決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人

　　Ⅳ.自作出合并決議之日起30日內(nèi)在報(bào)紙上公告

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：C

————————————　學(xué)習(xí)題庫(kù)　————————————
√證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)		√基金法律法規(guī)		√股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)

　　15.股權(quán)投資母基金的特點(diǎn)和作用有(　　)。

　　A.分散風(fēng)險(xiǎn);專業(yè)管理

　　B.投資機(jī)會(huì);規(guī)模優(yōu)勢(shì)

　　C.富有經(jīng)驗(yàn);資產(chǎn)規(guī)模

　　D.以上都是

　　答案：D

　　16.公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有(　　)。

　�、�.依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜

　�、�.辦理基金備案手續(xù)

　�、�.對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資

　�、�.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　17.股份有限公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)是(　　)。

　　A.股東大會(huì)

　　B.董事會(huì)

　　C.監(jiān)事會(huì)

　　D.職工代表大會(huì)

　　答案：A

　　18.股份有限公司以超過(guò)股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款應(yīng)當(dāng)列為公司(　　)。

　　A.法定公積金

　　B.任意公積金

　　C.盈余公積金

　　D.資本公積金

　　答案：D