1.股權(quán)投資基金當(dāng)事人包括(　)。

　　A.基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)

　　B.基金管理人、基金持有人

　　C.基金管理人、基金投資者、基金托管人

　　D.基金管理人、基金持有人、基金銷售機(jī)構(gòu)

　　『正確答案』C

　　2.股權(quán)投資基金財產(chǎn)所有者是(　)。

　　A.基金銷售機(jī)構(gòu)

　　B.基金投資者

　　C.基金管理人

　　D.基金托管機(jī)構(gòu)

　　『正確答案』B

　　『答案解析』選項(xiàng)B符合題意：股權(quán)投資基金投資者是基金的出資人、基金財產(chǎn)的所有者和基金投資回報的受益人。

　　3.股權(quán)投資基金的募集者是(　)。

　　A.有限合伙人

　　B.受托人

　　C.基金管理人

　　D.律師事務(wù)所

　　『正確答案』C

　　『答案解析』股權(quán)投資基金的募集者是基金管理人。

　　4.私募股權(quán)基金產(chǎn)品設(shè)計，由(　)進(jìn)行。

　　A.基金管理人或基金管理人委托的第三方機(jī)構(gòu)

　　B.基金持有人委托的第三方機(jī)構(gòu)

　　C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會或基金業(yè)協(xié)會委托的第三方機(jī)構(gòu)

　　D.基金銷售機(jī)構(gòu)

　　『正確答案』A

　　『答案解析』基金產(chǎn)品的設(shè)計、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的市場服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)。

　　5.依法對股權(quán)投資基金開展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展的機(jī)構(gòu)是(　)。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會

　　B.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

　　C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

　　D.中國證監(jiān)會

　　『正確答案』C

　　『答案解析』選項(xiàng)C正確：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是我國股權(quán)投資基金的自律組織，依法對股權(quán)投資基金業(yè)開展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展;選項(xiàng)ABD不符合題意。

　　6.下列(　)不是基金托管人履行的職責(zé)。

　　A.安全保管基金財產(chǎn)

　　B.按照規(guī)定開設(shè)基金資金賬戶

　　C.根據(jù)基金管理人的指令，及時辦理清算、交割事宜

　　D.擬訂和實(shí)施投資方案，并對被投資企業(yè)進(jìn)行投資后管理

　　『正確答案』D

　　『答案解析』選項(xiàng)D為基金管理人的職責(zé)。

　　7.在股權(quán)投資基金的募集與設(shè)立階段，律師提供的服務(wù)不包括(　)。

　　A.協(xié)助基金管理人設(shè)計基金的組織形式及內(nèi)部結(jié)構(gòu)

　　B.提交法律盡職調(diào)查報告或法律意見書，協(xié)助基金管理人分析投資涉及的法律問題和風(fēng)險

　　C.在基金管理人委托的范圍內(nèi)，對基金投資者的資質(zhì)進(jìn)行審核

　　D.協(xié)助完成基金管理人登記和基金備案工作，并根據(jù)需要出具相應(yīng)的法律意見書

　　『正確答案』B

　　『答案解析』選項(xiàng)B屬于投資及投資后管理階段提供的服務(wù)。

　　8.(　)是最具權(quán) 威、最為有效的監(jiān)管。

　　A.行業(yè)自律

　　B.內(nèi)部控制

　　C.社會力量監(jiān)督

　　D.政府監(jiān)管

　　『正確答案』D

　　9.政府監(jiān)管不應(yīng)直接干預(yù)基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部的經(jīng)營管理，監(jiān)管范圍應(yīng)嚴(yán)格限定在基金市場失靈的領(lǐng)域是指(　)。

　　A.適度監(jiān)管原則

　　B.依法監(jiān)管原則

　　C.審慎監(jiān)管原則

　　D.分類監(jiān)管原則

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查股權(quán)投資基金監(jiān)管的基本原則。題干描述的是適度監(jiān)管原則。

　　10.關(guān)于股權(quán)投資基金管理人，正確的說法包括(　)。

　�、�.是基金產(chǎn)品的管理者

　�、�.根據(jù)基金合同，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作

　　Ⅲ.在有效控制風(fēng)險的基礎(chǔ)上，為基金投資者爭取最大的投資收益

　　Ⅳ.決定基金管理人的激勵機(jī)制和分配制度

　�、�.協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』股權(quán)投資基金管理人是基金產(chǎn)品的募集者和管理者，股權(quán)投資基金管理人最主要的職責(zé)就是按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，在有效控制風(fēng)險的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益。

　　11.股權(quán)投資基金管理人通常是(　)。

　�、�.合伙型基金的有限合伙人

　�、�.基金資產(chǎn)的所有者

　�、�.基金產(chǎn)品的募集者

　�、�.基金產(chǎn)品的管理者

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』選項(xiàng)C符合題意：股權(quán)投資基金管理人是基金產(chǎn)品的募集者和管理者，并負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作。

————————————　學(xué)習(xí)題庫　————————————
√證券投資基金基礎(chǔ)知識		√基金法律法規(guī)		√股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識

　　12.股權(quán)投資基金監(jiān)管的目標(biāo)包括(　)。

　�、�.保護(hù)基金投資者合法權(quán)益

　�、�.保護(hù)企業(yè)主的合法權(quán)益

　�、�.防范系統(tǒng)性金融風(fēng)險

　�、�.取得收益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』股權(quán)投資基金監(jiān)管的目標(biāo)：保護(hù)基金投資者合法權(quán)益;防范系統(tǒng)性金融風(fēng)險。