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2020年基金從業(yè)資格證《私募股權(quán)投資基金》練習及答案12

來源:華課網(wǎng)校  [2020年11月11日] 【

  參考答案及解析:

  1、

  【正確答案】 D

  【答案解析】 本題考查《私募投資基金合同指引1號(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》。根據(jù)《私募投資基金合同指引1號(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》第三十七條,私募基金采用結(jié)構(gòu)化安排的,不得違背“利益共享,風險共擔”基本原則,直接或間接對結(jié)構(gòu)化私募基金的持有人提供保本、保收益安排。

  2、

  【正確答案】 C

  【答案解析】 本題考查《私募投資基金合同指引1號(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》。根據(jù)《私募投資基金合同指引1號(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》第四十九條,契約型私募基金合同應訂明全體份額持有人同意私募基金管理人或其他信息披露義務人應當按照中國基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定對基金信息披露信息進行備份。

  3、

  【正確答案】 D

  【答案解析】 本題考查《私募投資基金合同指引1號(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》。根據(jù)《私募投資基金合同指引1號(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》第五十六條,基金管理人、基金托管人職責終止,在六個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人承接的,基金合同終止。

  4、

  【正確答案】 D

  【答案解析】 本題考查《私募投資基金合同指引1號(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》。根據(jù)《私募投資基金合同指引1號(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》第六十條,發(fā)生糾紛時,當事人可以通過協(xié)商或者調(diào)解予以解決。當事人不愿通過協(xié)商、調(diào)解解決或者協(xié)商、調(diào)解不成的,可以根據(jù)基金合同的約定或者事后達成的書面仲裁條款向仲裁機構(gòu)申請仲裁,或向人民法院起訴。

  5、

  【正確答案】 D

  【答案解析】 本題考查《私募投資基金合同指引2號(公司章程必備條款指引)》。根據(jù)《私募投資基金合同指引2號(公司章程必備條款指引)》的規(guī)定,公司型基金的章程應列明股東出資的信息,包括股東的出資方式、數(shù)額、比例和繳付期限。

  6、

  【正確答案】 C

  【答案解析】 本題考查《私募投資基金合同指引3號(合伙協(xié)議必備條款指引)》。合伙型股權(quán)投資基金合伙協(xié)議應約定由普通合伙人擔任執(zhí)行事務合伙人,執(zhí)行事務合伙人有權(quán)對合伙企業(yè)的財產(chǎn)進行投資、管理、運用和處置,并接受其他普通合伙人和有限合伙人的監(jiān)督

  7、

  【正確答案】 C

  【答案解析】 本題考查《私募投資基金合同指引3號(合伙協(xié)議必備條款指引)》。根據(jù)《私募投資基金合同指引3號(合伙協(xié)議必備條款指引)》的規(guī)定,合伙協(xié)議應明確規(guī)定當合伙協(xié)議的內(nèi)容與合伙人之間的其他協(xié)議或文件內(nèi)容相沖突的,以合伙協(xié)議為準。若合伙協(xié)議有多個版本且內(nèi)容相沖突的,以在中國基金業(yè)協(xié)會備案的版本為準。

  8、

  【正確答案】 C

  【答案解析】 本題考查《私募投資基金募集行為管理辦法》。根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》第二十二條,私募基金推介材料應由私募基金管理人制作并使用。

  9、

  【正確答案】 B

  【答案解析】 本題考查《私募投資基金募集行為管理辦法》。根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》第三條,基金業(yè)務外包服務機構(gòu)就其參與私募基金募集業(yè)務的環(huán)節(jié)適用本辦法。本辦法所稱基金業(yè)務外包服務機構(gòu)包括為私募基金管理人提供募集服務的基金銷售機構(gòu),為私募基金募集機構(gòu)提供支付結(jié)算服務、私募基金募集結(jié)算資金監(jiān)督、份額登記等與私募基金募集業(yè)務相關服務的機構(gòu)。

  10、

  【正確答案】 C

  【答案解析】 本題考查《私募投資基金募集行為管理辦法》。根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》第六條,募集機構(gòu)及其從業(yè)人員不得從事侵占基金財產(chǎn)和客戶資金、利用私募基金相關的未公開信息進行交易等違法活動。

  11、

  【正確答案】 C

  【答案解析】 本題考查《私募投資基金募集行為管理辦法》。根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》第十一條,募集機構(gòu)應當妥善保存投資者適當性管理以及其他與私募基金募集業(yè)務相關的記錄及其他相關資料,保存期限自基金淸算終止之日起不得少于10年。

  12、

  【正確答案】 D

  【答案解析】 本題考查《私募投資基金募集行為管理辦法》。根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》第十三條,募集機構(gòu)應當與監(jiān)督機構(gòu)簽署賬戶監(jiān)督協(xié)議,明確對私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶的控制權(quán)、責任劃分及保障資金劃轉(zhuǎn)安全的條款。監(jiān)督機構(gòu)應當按照法律法規(guī)和賬戶監(jiān)督協(xié)議的約定,對募集結(jié)算資金專用賬戶實施有效監(jiān)督,承擔保障私募基金募集結(jié)算資金劃轉(zhuǎn)安全的連帶責任。取得基金銷售業(yè)務資格的商業(yè)銀行、證券公司等金融機構(gòu),可以在同一私募基金的募集過程中同時作為募集機構(gòu)與監(jiān)督機構(gòu)。符合前述情形的機構(gòu)應當建立完備的防火墻制度,防范利益沖突。

  13、

  【正確答案】 D

  【答案解析】 本題考查《私募投資基金募集行為管理辦法》。根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》第十六條,募集機構(gòu)僅可以通過合法途徑公開宣傳私募基金管理人的品牌、發(fā)展戰(zhàn)略、投資策略、管理團隊、高管信息以及由中國基金業(yè)協(xié)會公示的已備案私募基金的基本信息。私募基金管理人應確保前述信息真實、準確、完整。

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責編:jiaojiao95

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