參考答案及解析：

　　1、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》。私募基金管理人申請登記，應當通過私募基金登記備案系統(tǒng)，如實填報基金管理人基本信息、高級管理人員及其他從業(yè)人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

　　2、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》。根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第十六條，從事私募基金業(yè)務的專業(yè)人員應當具備私募基金從業(yè)資格。具備以下條件之一的，可以認定為具有私募基金從業(yè)資格：①通過基金業(yè)協(xié)會組織的私募基金從業(yè)資格考試;②最近三年從事投資管理相關業(yè)務;③基金業(yè)協(xié)會認定的其他情形。

　　3、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》。私募基金管理人應當在每季度結束之日起10個工作日內，更新所管理的私募股權投資基金等非證券類私募基金的相關信息，包括認繳規(guī)模、實繳規(guī)模、投資者數(shù)量、主要投資方向。

　　4、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》。B選項，根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第二十五條，基金業(yè)協(xié)會根據(jù)私募基金管理人所管理的基金類型設立相關專業(yè)委員會，實施差別化的自律管理。

　　5、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查《私募投資基金管理人內部控制指引》。根據(jù)《私募投資基金管理人內部控制指引》的規(guī)定，信息與溝通要素是指，及時、準確地收集、傳遞與內部控制相關的信息，確保信息在內部、企業(yè)與外部之間進行有效溝通。

　　6、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查《私募投資基金管理人內部控制指引》。根據(jù)《私募投資基金管理人內部控制指引》第三條，私募基金管理人最高權力機構對建立內部控制制度和維持其有效性承擔最終責任，經(jīng)營層對內部控制制度的有效執(zhí)行承擔責任。

　　7、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查《私募投資基金管理人內部控制指引》。根據(jù)《私募投資基金管理人內部控制指引》第九條，私募基金管理人應當健全治理結構，防范不正當關聯(lián)交易、利益輸送和內部人控制風險，保護投資者利益和自身合法權益。

　　8、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查《私募投資基金管理人內部控制指引》。根據(jù)《私募投資基金管理人內部控制指引》第十五條，授權控制應當貫穿于私募基金管理人資金募集、投資研究、投資運作、運營保障和信息披露等主要環(huán)節(jié)的始終。私募基金管理人應當建立健全授權標準和程序，確保授權制度的貫徹執(zhí)行。

　　9、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查《私募投資基金管理人內部控制指引》。根據(jù)《私募投資基金管理人內部控制指引》第二十二條，私募基金管理人開展業(yè)務外包應制定相應的風險管理框架及制度。私募基金管理人根據(jù)審慎經(jīng)營原則制定其業(yè)務外包實施規(guī)劃，確定與其經(jīng)營水平相適宜的外包活動范圍。

　　10、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查《私募投資基金信息披露管理辦法》。根據(jù)《私募投資基金信息披露管理辦法》第三條，信息披露義務人應當按照中國基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定以及基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議的約定向投資者進行信息披露。

　　11、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查《私募投資基金信息披露管理辦法》。根據(jù)《私募投資基金信息披露管理辦法》第十一條，除Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ三項外，信息披露義務人披露基金信息，不得存在以下行為：①對投資業(yè)績進行預測;②違規(guī)承諾收益或者承擔損失;③登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;④采用不具有可比性、公平性、準確性、權威性的數(shù)據(jù)來源和方法進行業(yè)績比較，任意使用“業(yè)績最佳”、“規(guī)模最大”等相關措辭;⑤法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國基金業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。

　　12、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查《私募投資基金信息披露管理辦法》。根據(jù)《私募投資基金信息披露管理辦法》第十四條，私募基金募集期間，應當在宣傳推介材料(如招募說明書)中向投資者披露的基金管理人基本信息包括：基金管理人名稱、注冊地/主要經(jīng)營地址、成立時間、組織形式、基金管理人在中國基金業(yè)協(xié)會的登記備案情況。

　　13、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查《私募投資基金信息披露管理辦法》。根據(jù)《私募投資基金信息披露管理辦法》第十七條，私募基金運行期間，信息披露義務人應當在每年結束之日起4個月以內向投資者披露基金投資運作情況和運用杠桿情況。

　　14、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查《私募投資基金信息披露管理辦法》。根據(jù)《私募投資基金信息披露管理辦法》第二十八條，私募基金管理人在一年之內兩次被采取談話提醒、書面警示、要求限期改正等紀律處分的，中國基金業(yè)協(xié)會可對其采取加入黑名單、公開譴責等紀律處分。

　　15、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查《私募投資基金合同指引1號(契約型私募基金合同內容與格式指引)》。A選項，基金投資者聲明其為符合《私募投資基金監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的合格投資者，保證財產(chǎn)的來源及用途符合國家有關規(guī)定，并已充分理解基金合同條款，了解相關權利義務，了解有關法律法規(guī)及所投資基金的風險收益特征，愿意承擔相應的投資風險。

　　16、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查《私募投資基金合同指引1號(契約型私募基金合同內容與格式指引)》。根據(jù)《私募投資基金合同指引1號(契約型私募基金合同內容與格式指引)》第十四條，私募基金成立的有關事項，包括但不限于：①訂明私募基金合同簽署的方式;②私募基金成立的條件;③私募基金募集失敗的處理方式。

　　17、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查《私募投資基金合同指引1號(契約型私募基金合同內容與格式指引)》。根據(jù)《私募投資基金合同指引1號(契約型私募基金合同內容與格式指引》第十七條，基金合同中可以約定基金份額持有人之間，以及基金份額持有人向其他合格投資者轉讓基金份額的方式、程序和私募基金管理人的相關職責�；�金份額轉讓須按照中國基金業(yè)協(xié)會要求進行份額登記。

　　18、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查《私募投資基金合同指引1號(契約型私募基金合同內容與格式指引)》。根據(jù)《私募投資基金合同指引1號(契約型私募基金合同內容與格式指引)》第二十三條，私募基金運作期間，私募基金管理人提請聘用、更換投資顧問或調整投資顧問報酬的，應取得基金份額持有人大會的同意

　　19、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查《私募投資基金合同指引1號(契約型私募基金合同內容與格式指引)》。根據(jù)《私募投資基金合同指引1號(契約型私募基金合同內容與格式指引)》第二十七條，除Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ四項外，投資者的義務還包括但不限于：①按照基金合同約定承擔基金的投資損失;②認真閱讀并簽署風險揭示書;③按照基金合同約定繳納基金份額的認購、申購款項，承擔基金合同約定的管理費、托管費及其他相關費用;④向私募基金管理人或私募基金募集機構提供法律法規(guī)規(guī)定的信息資料及身份證明文件，配合私募基金管理人或其募集機構的盡職調查與反洗錢工作;⑤不得違反基金合同的約定干涉基金管理人的投資行為;⑥不得從事任何有損基金及其投資者、基金管理人管理的其他基金及基金托管人托管的其他基金合法權益的活動

　　20、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查《私募投資基金合同指引1號(契約型私募基金合同內容與格式指引)》。根據(jù)《私募投資基金合同指引1號(契約型私募基金合同內容與格式指引)》第三十一條，契約型私募基金合同應訂明基金份額持有人大會及/或日常機構的下列事項：①召集人和召集方式;②召開會議的通知時間、通知內容、通知方式;③出席會議的方式(基金份額持有人大會可以采取現(xiàn)場方式召開，也可以采取通訊等方式召開);④議事內容與程序;⑤決議形成的條件、表決方式、程序;⑥基金合同約定的其他事項。