1、股權(quán)投資基金管理人或者受其委托的募集服務(wù)機(jī)構(gòu)向投資者募集資金用于設(shè)立股權(quán)投資基金的行為指的是(　)。

　　A、股權(quán)投資基金的募集

　　B、股權(quán)投資基金的設(shè)立

　　C、股權(quán)投資基金的發(fā)售

　　D、股權(quán)投資基金的運(yùn)作

　　2、我國股權(quán)投資基金管理機(jī)構(gòu)開展基金募集行為，需要在(　)登記成為基金管理人。

　　A、中國證券交易委員會

　　B、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　C、中國證券監(jiān)督管理委員會

　　D、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

　　3、目前具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的主體不包括(　)。

　　A、商業(yè)銀行

　　B、小額貸款公司

　　C、保險機(jī)構(gòu)

　　D、證券公司

　　4、基金募集過程中，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)(　)。

　　Ⅰ.恪盡職守

　�、�.公平公正

　�、�.保守秘密

　　Ⅳ.謹(jǐn)慎勤勉

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　5、基金監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和(　)的約定，對募集結(jié)算資金專用賬戶實(shí)施有效監(jiān)督，承擔(dān)保障基金募集結(jié)算資金劃轉(zhuǎn)安全的(　)。

　　A、內(nèi)控機(jī)制;有限責(zé)任

　　B、行業(yè)自律規(guī)則;連帶責(zé)任

　　C、合規(guī)協(xié)議;有限責(zé)任

　　D、賬戶監(jiān)督協(xié)議;連帶責(zé)任

　　6、取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的(　)，可以在同一基金的募集過程中同時作為募集機(jī)構(gòu)與監(jiān)督機(jī)構(gòu)。

　　Ⅰ.商業(yè)銀行

　�、�.保險機(jī)構(gòu)

　　Ⅲ.證券公司

　�、�.信托機(jī)構(gòu)

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　7、根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定，股權(quán)投資基金的合格投資者必須在下列(　)等方面符合要求。

　�、�.風(fēng)險對沖能力

　　Ⅱ.風(fēng)險識別能力

　�、�.資產(chǎn)規(guī)�；蛘呤杖胨�平

　　Ⅳ.基金份額認(rèn)購金額

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　8、下列各項(xiàng)中，其投資于股權(quán)投資基金時，不需要穿透核查最終投資者，可直接認(rèn)定為私募股權(quán)投資基金合格投資者的是(　)。

　　A、該基金管理人的從業(yè)人員

　　B、該基金銷售機(jī)構(gòu)的管理人員及從業(yè)人員

　　C、該基金托管人的高級管理人員

　　D、通過基金從業(yè)資格考試的個人

　　9、某投資者將其基金份額轉(zhuǎn)讓給某有限公司，且該公司為合格投資者，那么基金份額受讓后該股權(quán)投資基金的投資者人數(shù)不得超過(　)人。

　　A、50

　　B、100

　　C、150

　　D、200

　　10、對于公司型股權(quán)投資基金，有限公司的投資者人數(shù)最多為(　)。

　　A、50

　　B、80

　　C、100

　　D、200