1、股權(quán)投資基金管理人或者受其委托的募集服務(wù)機(jī)構(gòu)向投資者募集資金，用于設(shè)立股權(quán)投資基金的行為指的是(　)。

　　A、股權(quán)投資基金的募集

　　B、股權(quán)投資基金的設(shè)立

　　C、股權(quán)投資基金的發(fā)售

　　D、股權(quán)投資基金的運(yùn)作

　　2、以下不屬于我國(guó)現(xiàn)行的股權(quán)投資基金組織形式的是(　)。

　　A、公司型

　　B、合伙型

　　C、合作型

　　D、信托型

　　3、關(guān)于基金募集與基金設(shè)立的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、基金的募集是基金管理人募集資金的過(guò)程

　　B、基金的募集主要考慮募集渠道、募集對(duì)象、募集過(guò)程合規(guī)性等問(wèn)題

　　C、基金的設(shè)立是基金管理人依法設(shè)立開展股權(quán)投資業(yè)務(wù)主體的過(guò)程

　　D、基金的設(shè)立主要考慮基金組織形式、登記備案等問(wèn)題，不需要考慮基金架構(gòu)

　　4、關(guān)于股權(quán)投資基金募集對(duì)象的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、股權(quán)投資基金的募集對(duì)象就是投資者

　　B、是基金的出資人

　　C、是基金資產(chǎn)的所有者

　　D、按其所持有的基金份額享受收益，按風(fēng)險(xiǎn)承受能力承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

　　5、關(guān)于我國(guó)股權(quán)投資基金投資者類型的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、母基金通過(guò)將募集到的資金投資于不同的股權(quán)投資基金中，使投資組合實(shí)現(xiàn)多樣化，從而降低投資的整體風(fēng)險(xiǎn)

　　B、政府引導(dǎo)基金是由政府設(shè)立并按市場(chǎng)化運(yùn)作的政策性基金，是一種特殊的母基金

　　C、目前，社會(huì)保障基金投資于股權(quán)投資基金的總金額比較高

　　D、證券公司目前主要通過(guò)設(shè)立投資管理子公司進(jìn)入股權(quán)投資基金管理行業(yè)

　　6、關(guān)于股權(quán)投資基金合格投資者的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、通常情況下，合格投資者是指具有一定風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的投資者

　　B、在存在信息不對(duì)稱的情況下，基金管理人有可能會(huì)利用其信息優(yōu)勢(shì)從事一些對(duì)自己有利而對(duì)基金投資者不利的“敗德”行為，從而損害基金投資者利益

　　C、股權(quán)投資基金以非公開方式募集時(shí)，基金管理人的“敗德”行為可能發(fā)生的概率較小

　　D、合格投資者往往資本更為雄厚、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與承受能力更強(qiáng)、專業(yè)知識(shí)更為豐富，對(duì)基金管理人及其發(fā)起設(shè)立的基金具有較強(qiáng)的篩選、判斷及監(jiān)督能力

　　7、基金管理人委托有資格的第三方基金銷售機(jī)構(gòu)為其設(shè)立的股權(quán)投資基金募集資金的募集方式是(　)。

　　A、自行募集

　　B、委托募集

　　C、公開募集

　　D、非公開募集

　　8、股權(quán)投資基金募集的一般流程，正確的是(　)。

　　A、募集籌備期→基金路演期→投資者確認(rèn)→協(xié)議簽署及出資

　　B、基金路演期→募集籌備期→投資者確認(rèn)→協(xié)議簽署及出資

　　C、投資者確認(rèn)→募集籌備期→基金路演期→協(xié)議簽署及出資

　　D、募集籌備期→投資者確認(rèn)→基金路演期→協(xié)議簽署及出資

　　9、以下屬于目前我國(guó)要求的股權(quán)投資基金募集必須履行的程序的有(　)。

　�、�.特定對(duì)象確定

　　Ⅱ.投資者回訪確認(rèn)

　�、�.基金風(fēng)險(xiǎn)提示

　　Ⅳ.投資者冷靜期

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　10、關(guān)于基金條款書中的相關(guān)條款的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、在經(jīng)營(yíng)/投資范圍條款中，基金投資者與基金管理人通常會(huì)明確約定投資期、投資范圍、投資限制、循環(huán)投資等相關(guān)條款

　　B、資金承諾是基金投資者所承諾的要投入一只基金的總的資金額度，基金投資者在作出承諾的時(shí)候，不能要求基金管理人也承諾投入資金

　　C、關(guān)于繳款安排，目前通行的慣例是在需要進(jìn)行投資時(shí)，由基金管理人向基金投資者提出繳款要求

　　D、基金管理人和投資者之間應(yīng)就基金擴(kuò)募與縮募、份額退出、份額轉(zhuǎn)讓、基金清算等進(jìn)行限制和約束

　　11、以下屬于股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任和義務(wù)的有(　)。

　　Ⅰ.募集機(jī)構(gòu)在募集過(guò)程中應(yīng)恪盡職守、誠(chéng)實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉，防范利益沖突，履行風(fēng)險(xiǎn)提醒義務(wù)、反洗錢義務(wù)等相關(guān)義務(wù)，并按照法規(guī)要求的合格投資者制度承擔(dān)特定對(duì)象確定、投資者適當(dāng)性審查與確認(rèn)等相關(guān)責(zé)任

　�、�.募集機(jī)構(gòu)在募集階段應(yīng)與基金投資者關(guān)于基金合同及附屬文件充分溝通，并就法規(guī)可能影響的基金合同生效程序進(jìn)行客觀描述

　�、�.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度保障投資者的商業(yè)秘密并對(duì)個(gè)人信息嚴(yán)格保密，并確�；�金相關(guān)的未公開信息不被用于進(jìn)行非法交易等

　�、�.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度以保障基金財(cái)產(chǎn)和客戶資金安全，包括但不限于基金募集與分配賬戶安排、基金托管安排等

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ

　　12、在《合伙企業(yè)法》修訂案和契約型基金相關(guān)法律法規(guī)生效前，早期的股權(quán)投資基金主要依據(jù)(　)設(shè)立公司型股權(quán)投資基金。

　　A、《公司法》

　　B、《證券法》

　　C、《證券投資基金法》

　　D、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

————————————　學(xué)習(xí)題庫(kù)　————————————
√證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)		√基金法律法規(guī)		√股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)

　　13、信托制度與股權(quán)投資業(yè)務(wù)的結(jié)合度的提高，使得(　)股權(quán)投資基金在一定程度上有所發(fā)展。

　　A、開放式

　　B、封閉式

　　C、契約型

　　D、公司型

　　14、由于股權(quán)投資基金所具有的(　)等特點(diǎn)，因此，其組織形式的選擇需要與基金的實(shí)際運(yùn)作需求緊密相關(guān)。

　�、�.運(yùn)作模式

　�、�.利益分配方式

　　Ⅲ.組織機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制制度

　�、�.基金生命周期中的現(xiàn)金流模式

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　15、股權(quán)投資基金的投資方向以(　)為主。

　�、�.上市企業(yè)的股權(quán)

　�、�.未上市企業(yè)的股權(quán)

　�、�.已上市企業(yè)的非公開交易股權(quán)

　　Ⅳ.已上市企業(yè)的公開交易股權(quán)

　　A、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　16、在我國(guó)，單只基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過(guò)(　)等法律規(guī)定的特定數(shù)量。

　�、�.《證券投資基金法》

　�、�.《公司法》

　�、�.《合伙企業(yè)法》

　�、�.《證券法》

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　17、對(duì)于公司型股權(quán)投資基金，有限公司的投資者人數(shù)最多為(　)人。

　　A、50

　　B、80

　　C、100

　　D、200

　　18、股份有限公司型基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是(　)，投資者可以在(　)層面對(duì)基金重大事項(xiàng)或重大投資進(jìn)行決策。

　　A、股東大會(huì);董事會(huì)

　　B、股東大會(huì);股東大會(huì)

　　C、董事會(huì);監(jiān)事會(huì)

　　D、董事會(huì);董事會(huì)

　　19、對(duì)于合伙型基金而言，基金的投資者以(　)的身份存在，(　)對(duì)合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任。

　　A、有限合伙人;有限合伙人

　　B、有限合伙人;普通合伙人

　　C、普通合伙人;普通合伙人

　　D、普通合伙人;有限合伙人

　　20、關(guān)于股權(quán)投資基金收益分配的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、在實(shí)務(wù)中，合伙型基金的收益分配原則、時(shí)點(diǎn)和順序必須嚴(yán)格按照《合伙企業(yè)法》的規(guī)定進(jìn)行

　　B、對(duì)信托(契約)型基金來(lái)說(shuō)，基金收益分配的原則、時(shí)間和順序等安排均通過(guò)契約約定，體現(xiàn)出較大的靈活性

　　C、《證券投資基金法》規(guī)定通過(guò)非公開募集方式設(shè)立的信托(契約)型基金的收益分配和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)由基金合同約定

　　D、公司型基金繳納公司所得稅之后，按照公司章程中關(guān)于利潤(rùn)分配的條款進(jìn)行分配