第1題信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照()向投資者進(jìn)行信息披露。

　�、�.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定

　�、�.基金合同

　�、�.公司章程

　　Ⅳ.合伙協(xié)議約定

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　第2題制定《私募投資基金信息披露管理辦法》的根據(jù)是()。

　　Ⅰ.《證券投資基金法》

　�、�.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

　　Ⅲ.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》

　�、�.《合同法》

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　第3題私募基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起()個(gè)工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況等信息。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：B

　　第4題信息披露義務(wù)人管理信息披露事務(wù)，違反《私募投資基金信息披露管理辦法(試行)》的規(guī)定，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)可以要求其限期改正，以下不正確的是()。

　　A.信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專人負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)，并按要求在私募基金登記備案系統(tǒng)中上傳信息披露相關(guān)制度文件

　　B.信息披露事務(wù)管理制度應(yīng)當(dāng)包括的事項(xiàng)

　　C.信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)妥善保管私募基金信息披露的相關(guān)文件資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年

　　D.已按規(guī)定披露了信息

　　參考答案：D

　　第5題境內(nèi)注冊(cè)設(shè)立的私募基金管理機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向()履行私募基金管理人登記手續(xù)。境外注冊(cè)設(shè)立的私募基金管理機(jī)構(gòu)暫不納入登記范圍。

　　A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.中國(guó)保監(jiān)會(huì)

　　參考答案：B

　　第6題私募基金()承諾保底保收益。

　　A.在一定條件下可以

　　B.不得違規(guī)

　　C.在某些情況下不可以

　　D.以上都不對(duì)

　　參考答案：B

　　第7題現(xiàn)階段，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)建議，私募基金合格投資者數(shù)量累計(jì)不超過(guò)()人，以有限責(zé)任公司或者合伙企業(yè)形式設(shè)立的，投資者人數(shù)累計(jì)不超過(guò)()人。

　　A.10050

　　B.200100

　　C.20050

　　D.300200

　　參考答案：C

　　第8題向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)資格認(rèn)定委員會(huì)申請(qǐng)認(rèn)定基金從業(yè)資格時(shí)，由所在機(jī)構(gòu)或個(gè)人向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)提交的材料包括()。

　�、�.個(gè)人完稅證明

　　Ⅱ.個(gè)人資格認(rèn)定申請(qǐng)書

　�、�.個(gè)人基本情況登記表

　�、�.相關(guān)證明材料

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　第9題關(guān)于私募基金合同，下列表述正確的有()。

　�、�.在不違反《基金法》、《私募辦法》以及相關(guān)法律法規(guī)的前提下，基金合同當(dāng)事人可以根據(jù)實(shí)際情況約定規(guī)定《契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引》內(nèi)容之外的事項(xiàng)

　�、�.《契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引》某些具體要求對(duì)當(dāng)事人確不適用的，當(dāng)事人可對(duì)相應(yīng)內(nèi)容做出合理調(diào)整和變動(dòng)

　�、�.對(duì)基金合同作出調(diào)整變動(dòng)的，管理人應(yīng)在《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》中向投資者進(jìn)行特別揭示

　�、�.對(duì)基金合同作出調(diào)整變動(dòng)的，管理人應(yīng)在基金合同報(bào)送中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案時(shí)出具書面說(shuō)明

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：《私募投資基金合同指引1號(hào)(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》第七條規(guī)定，對(duì)于本指引有明確要求的，基金合同中應(yīng)當(dāng)載明本指引規(guī)定的相關(guān)內(nèi)容。在不違反《基金法》、《私募辦法》以及相關(guān)法律法規(guī)的前提下，基金合同當(dāng)事人可以根據(jù)實(shí)際情況約定本指引規(guī)定內(nèi)容之外的事項(xiàng)。本指引某些具體要求對(duì)當(dāng)事人確不適用的，當(dāng)事人可對(duì)相應(yīng)內(nèi)容做出合理調(diào)整和變動(dòng)，但管理人應(yīng)在《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》中向投資者進(jìn)行特別揭示，并在基金合同報(bào)送中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案時(shí)出具書面說(shuō)明。

　　第11題下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A.基金份額持有人大會(huì)日常機(jī)構(gòu)的人員構(gòu)成和更換程序應(yīng)由基金合同約定

　　B.基金份額持有人大會(huì)日常機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)由基金合同約定

　　C.基金合同應(yīng)訂明基金份額持有人大會(huì)或日常機(jī)構(gòu)的議事內(nèi)容與程序

　　D.基金份額持有人大會(huì)及其日常機(jī)構(gòu)不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動(dòng)

　　參考答案：B

　　參考解析：《私募投資基金合同指引1號(hào)(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》第三十條規(guī)定，基金份額持有人大會(huì)日常機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)由基金份額持有人大會(huì)選舉產(chǎn)生�；�金份額持有人大會(huì)日常機(jī)構(gòu)的人員構(gòu)成和更換程序應(yīng)由基金合同約定。第三十二條規(guī)定，基金份額持有人大會(huì)及其日常機(jī)構(gòu)不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動(dòng)。

————————————　學(xué)習(xí)題庫(kù)　————————————
√證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)		√基金法律法規(guī)		√股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)

　　第11題《私募投資基金合同指引3號(hào)(合伙協(xié)議必備條款指引)》所稱合伙型基金是指投資者依據(jù)《合伙企業(yè)法》成立有限合伙企業(yè)，由普通合伙人對(duì)合伙債務(wù)承擔(dān)()，由基金管理人具體負(fù)責(zé)投資運(yùn)作的私募投資基金。

　　A.有限連帶責(zé)任

　　B.連帶責(zé)任

　　C.重要責(zé)任

　　D.無(wú)限連帶責(zé)任

　　參考答案：D

　　參考解析：《私募投資基金合同指引3號(hào)(合伙協(xié)議必備條款指引)》第二條規(guī)定，所稱合伙型基金是指投資者依據(jù)《合伙企業(yè)法》成立有限合伙企業(yè)，由普通合伙人對(duì)合伙債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任，由基金管理人具體負(fù)責(zé)投資運(yùn)作的私募投資基金。

　　第12題私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向投資者進(jìn)一步聲明，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案()。

　�、�.不構(gòu)成對(duì)私募基金管理人投資能力的認(rèn)可

　�、�.不構(gòu)成對(duì)私募基金管理人持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可

　�、�.構(gòu)成對(duì)私募基金管理人投資能力的認(rèn)可

　�、�.不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：《私募投資基金合同指引3號(hào)(合伙協(xié)議必備條款指引)》第四條規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向投資者進(jìn)一步聲明，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對(duì)私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可;不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證。

　　第13題《私募投資基金募集行為管理辦法》所稱的基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)包括()。

　�、�.為私募基金管理人提供募集服務(wù)的基金銷售機(jī)構(gòu)

　�、�.為私募基金募集機(jī)構(gòu)提供支付結(jié)算服務(wù)的基金銷售機(jī)構(gòu)

　�、�.對(duì)私募基金募集結(jié)算資金進(jìn)行監(jiān)督和份額登記的基金銷售機(jī)構(gòu)

　�、�.提供與私募基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)服務(wù)的機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：《私募投資基金募集行為管理辦法》第三條規(guī)定，本辦法所稱基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)包括為私募基金管理人提供募集服務(wù)的基金銷售機(jī)構(gòu)，為私募基金募集機(jī)構(gòu)提供支付結(jié)算服務(wù)、私募基金募集結(jié)算資金監(jiān)督、份額登記等與私募基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)服務(wù)的機(jī)構(gòu)。

　　第14題從事私募基金募集業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)()。

　　Ⅰ.具有基金從業(yè)資格

　�、�.遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則

　�、�.恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范

　　Ⅳ.參加后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：《私募投資基金募集行為管理辦法》第四條規(guī)定，從事私募基金募集業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)具有基金從業(yè)資格(包含原基金銷售資格)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，應(yīng)當(dāng)參加后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。

　　第15題下列有關(guān)公司型基金的說(shuō)法正確的是()。

　�、�.投資者依據(jù)《公司法》，通過(guò)出資形成一個(gè)獨(dú)立的公司法人實(shí)體，由公司自行或者通過(guò)委托專門的基金管理人機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理的私募投資基金

　�、�.公司型基金的投資者既是基金份額持有者又是公司股東

　�、�.把投資者、管理人、托管人三者作為當(dāng)事人，通過(guò)簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金

　�、�.公司型基金單個(gè)參與人數(shù)上限為200人

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：《私募投資基金合同指引2號(hào)(公司章程必備條款指引)》第三條規(guī)定，公司型基金是指投資者依據(jù)《公司法》，通過(guò)出資形成一個(gè)獨(dú)立的公司法人實(shí)體(以下簡(jiǎn)稱“公司”)，由公司自行或者通過(guò)委托專門的基金管理人機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理的私募投資基金。公司型基金的投資者既是基金份額持有者又是公司股東，按照公司章程行使相應(yīng)權(quán)利、承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)和責(zé)任。

　　第16題《私募投資基金合同指引2號(hào)(公司章程必備條款指引)》自()起實(shí)施。

　　A.2016年7月1日

　　B.2016年7月15日

　　C.2016年8月1日

　　D.2016年8月15日

　　參考答案：B

　　參考解析：私募投資基金合同指引1號(hào)(契約型私募投資基金合同內(nèi)容與格式指引)、私募投資基金合同指引2號(hào)(公司章程必備條款指引)、私募投資基金合同指引3號(hào)(合伙協(xié)議必備條款指引)，上述指引自二〇一六年七月十五日起施行。