1、股權(quán)投資基金管理人在制定業(yè)務(wù)外包規(guī)劃時(shí)，須根據(jù)()原則，確定與其經(jīng)營(yíng)水平相適宜的外包活動(dòng)范圍。

　　A.審慎經(jīng)營(yíng)

　　B.時(shí)間優(yōu)先

　　C.成本優(yōu)先

　　D.利益分配

　　答案：A

　　【解析】股權(quán)投資基金管理人開展業(yè)務(wù)外包應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理框架及制度。股權(quán)投資基金管理人根據(jù)審慎經(jīng)營(yíng)原則制訂其業(yè)務(wù)外包實(shí)施規(guī)劃，確定與其經(jīng)營(yíng)水平相適宜的外包活動(dòng)范圍。

　　2、下列股權(quán)投資基金管理人進(jìn)行宣傳的方式和內(nèi)容違反禁止性募集規(guī)定的是()。

　　A.通過公司主頁公開發(fā)布在募重點(diǎn)基金的簡(jiǎn)略募集推介資料

　　B.通過微信客服中心為經(jīng)認(rèn)證后的基金投資人提供所投基金的年度報(bào)告

　　C.通過微信公眾號(hào)發(fā)布其獲得行業(yè)獎(jiǎng)項(xiàng)的新聞

　　D.通過微信公眾號(hào)發(fā)布關(guān)于特定行業(yè)或主題投資機(jī)會(huì)的策略分析

　　答案：A

　　【解析】募集機(jī)構(gòu)不得通過下列媒介渠道推介股權(quán)投資基金：(1)公開出版資料。(2)面向社會(huì)公眾的宣傳單、布告、手冊(cè)、信函、傳真。(3)海報(bào)、戶外廣告。(4)電視、電影、電臺(tái)及其他音像等公共傳播媒體。(5)公共網(wǎng)站、門戶網(wǎng)站鏈接廣告、博客等。(6)未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的募集機(jī)構(gòu)官方網(wǎng)站、微信朋友圈等互聯(lián)網(wǎng)媒介。(7)未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)。(8)未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的電話、短信和電子郵件等通信媒介。(9)法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定和基金業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則禁止的其他行為。

　　3、關(guān)于申請(qǐng)私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)，私募基金管理人登記法律意見書的信息不包括()。

　　A.是否具有實(shí)際控制人

　　B.是否依法在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立并有效存續(xù)

　　C.基金管理規(guī)模情況

　　D.股東的股權(quán)結(jié)構(gòu)情況

　　答案：C

　　【解析】A、B、D三項(xiàng)均屬于基金管理人登記法律意見書的內(nèi)容。

　　4、股權(quán)投資基金管理人在自行銷售股權(quán)投資基金時(shí)應(yīng)當(dāng)()。

　　Ⅰ?采取問卷調(diào)查等方式，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，要求投資者書面承諾符合合格投資者條件

　　Ⅱ?制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書，由投資者簽字確認(rèn)

　�、�?對(duì)股權(quán)投資基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，向風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配的投資者推薦股權(quán)投資基金

　�、�?應(yīng)當(dāng)核查投資者的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好等信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：A

　　【解析】Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ和Ⅳ都屬于股權(quán)投資基金募集應(yīng)遵守的規(guī)則。

　　5、投資人與目標(biāo)企業(yè)簽訂的投資協(xié)議中約定了董事會(huì)席位的具體分配，下列關(guān)于投資人董事義務(wù)的描述中，正確的是()。

　　A.幫助所投企業(yè)抓短期利益放棄長(zhǎng)期目標(biāo)

　　B.幫助所投企業(yè)對(duì)接資源以促發(fā)展

　　C.幫助所投企業(yè)高層移民國(guó)外

　　D.幫助所投企業(yè)人員宣傳。刪除網(wǎng)站媒體報(bào)道

　　答案：B

　　【解析】董事會(huì)席位條款指的是在投資協(xié)議中股權(quán)投資基金和目標(biāo)公司之間約定董事會(huì)的席位構(gòu)成和分配的條款。選項(xiàng)B屬于投資人董事義務(wù)。

　　6、在公司清算退出過程中，下列關(guān)于公司債務(wù)、債權(quán)了結(jié)的說法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A.了結(jié)債權(quán)、債務(wù)的流程主要包括：處理公司未了結(jié)的業(yè)務(wù)，收取公司債權(quán)，清償公司債務(wù)等

　　B.清算期間，公司不得開展新的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)且無權(quán)處理公司尚未了結(jié)的業(yè)務(wù)

　　C.對(duì)于未到期的公司債權(quán)，應(yīng)當(dāng)盡可能要求債務(wù)人提前清償，如果債務(wù)人不同意提前清償?shù)�，清算組可以通過轉(zhuǎn)讓債權(quán)等方法實(shí)現(xiàn)債權(quán)清收

　　D.清算組確認(rèn)公司現(xiàn)在的財(cái)產(chǎn)和債權(quán)大于所欠債務(wù)，并且足以償還公司全部債務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照法定的順序向債權(quán)人清償債務(wù)

　　答案：B

　　【解析】清算期間，公司不得開展新的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，但是公司清算組為了清算的目的，有權(quán)處理公司尚未了結(jié)的業(yè)務(wù)。收取公司債權(quán)，清算組應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司債務(wù)人要求清償已經(jīng)到期的公司債權(quán)。對(duì)于未到期的公司債權(quán)，應(yīng)當(dāng)盡可能要求債務(wù)人提前清償，如果債務(wù)人不同意提前清償?shù)�，清算組可以通過轉(zhuǎn)讓債權(quán)等方法實(shí)現(xiàn)債權(quán)清收。公司清算組通過清理公司財(cái)產(chǎn)、編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單，確認(rèn)公司現(xiàn)有的財(cái)產(chǎn)和債權(quán)大于所欠債務(wù)，并且足以償還公司全部債務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照法定的順序向債權(quán)人清償債務(wù)。

　　7、A股權(quán)投資基金2010年1月對(duì)B企業(yè)投資人民幣5000萬元，持有股權(quán)比例5%，并約定了回售權(quán)條款，以投資后五年內(nèi)未實(shí)現(xiàn)IPO為觸發(fā)條件，回售價(jià)格以投資總額為基礎(chǔ)約定收益率為8%(單利)。截至2015年1月，B企業(yè)已向A基金累計(jì)派發(fā)現(xiàn)金分紅人民幣600萬元，B企業(yè)于2014年年底完成最新一輪融資但尚未IPO，企業(yè)投后估值為人民幣20億元，此輪融資后A基金持有股權(quán)比例為4%。下列表述正確的是()。

　　A.受到未能IPO條件的觸發(fā)，A基金可以選擇執(zhí)行回售權(quán)，出售價(jià)款總額為3000萬元

　　B.受到未能IPO條件的觸發(fā)，A基金必須強(qiáng)制執(zhí)行回售權(quán)，出售價(jià)款總額為6400萬元

　　C.受到未能IPO條件的觸發(fā)，A基金必須強(qiáng)制執(zhí)行回售權(quán)，出售價(jià)款總額為8000萬元

　　D.受到未能IPO條件的觸發(fā)，A基金可以選擇執(zhí)行回售權(quán)，出售價(jià)款總額為6400萬元

　　答案：D

　　【解析】觸發(fā)條件具備后，投資人可以要求目標(biāo)公司創(chuàng)始股東或創(chuàng)始股東指定的其他相關(guān)利益方按協(xié)議約定的價(jià)格回購(gòu)?fù)顿Y人的全部或部分股份。回售權(quán)總額(出售價(jià)款總額)=投資總額×(1+8%×投資年限)-基金已獲紅利=5000×(1+8%×5)-600=6400(萬元)。

　　8、某投資者經(jīng)測(cè)評(píng)為風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的普通投資者，除因遺產(chǎn)繼承等特殊原因產(chǎn)生的基金份額轉(zhuǎn)讓之外，其可購(gòu)買的基金產(chǎn)品為()級(jí)。

　　A.R4

　　B.R2

　　C.R3

　　D.R1

　　答案：D

　　【解析】C1型(含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別)普通投資者可以購(gòu)買R1級(jí)基金產(chǎn)品。風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的普通投資者不得購(gòu)買高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的基金產(chǎn)品。除因遺產(chǎn)繼承等特殊原因產(chǎn)生的基金份額轉(zhuǎn)讓之外，普通投資者主動(dòng)購(gòu)買高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力基金產(chǎn)品或者服務(wù)的行為，不得突破相關(guān)準(zhǔn)入資格的限制。

　　9、股權(quán)投資基金進(jìn)行業(yè)務(wù)盡職調(diào)查時(shí)，針對(duì)市場(chǎng)的調(diào)查范疇通常不包括()。

　　A.供應(yīng)商及經(jīng)銷商

　　B.銷售費(fèi)用預(yù)算

　　C.產(chǎn)業(yè)政策

　　D.競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手

　　答案：B

　　【解析】針對(duì)市場(chǎng)的調(diào)查包括企業(yè)所屬的行業(yè)分類、相關(guān)的產(chǎn)業(yè)政策、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、供應(yīng)商及經(jīng)銷商情況、市場(chǎng)占有率以及定價(jià)能力等.

————————————　學(xué)習(xí)題庫(kù)　————————————
√證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)		√基金法律法規(guī)		√股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)

　　10、股權(quán)投資基金要求目標(biāo)公司通過保密協(xié)議或其他方式，確保其董事、高管和其他關(guān)鍵員工不得兼職與本公司業(yè)務(wù)有競(jìng)爭(zhēng)的職位，以上內(nèi)容屬于投資協(xié)議的()。

　　A.保密條款

　　B.保護(hù)性條款

　　C.排他性條款

　　D.競(jìng)業(yè)禁止條款

　　答案：D

　　【解析】競(jìng)業(yè)禁止條款是指在投資協(xié)議中，股權(quán)投資基金為了確保目標(biāo)公司的良好發(fā)展和利益，要求目標(biāo)公司通過保密協(xié)議或其他方式，確保其董事或其他高管不得兼職與本公司業(yè)務(wù)有競(jìng)爭(zhēng)的職位，同時(shí)，在離職后一段時(shí)期內(nèi)，不得加入與本公司有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的公司或從事與公司有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的業(yè)務(wù)。