第 1 題：股權(quán)投資基金管理人參與投資后管理主要渠道和方式( )。

　�、瘛�參與被投資企業(yè)股東大會(股東會)

　�、�、關注被投資企業(yè)經(jīng)營狀況

　　Ⅲ、日常聯(lián)絡和溝通工作

　　Ⅳ、參與被投資企業(yè)董事會、監(jiān)事會

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、

　�、�.Ⅱ.Ⅲ

　　【正確答案】：A

　　【試題解析】：股權(quán)投資基金管理人參與投資后管理主要渠道和方式：(一)參與被投資企業(yè)股東大會(股東會)、董事會、監(jiān)事會(二)關注被投資企業(yè)經(jīng)營狀況(三)日常聯(lián)絡和溝通工作

　　第 2 題：并購投資則更多關注管理團隊、資產(chǎn)質(zhì)量、融資結(jié)構(gòu)、融資運用、發(fā)展戰(zhàn)略以及( )等。

　　A、公司行業(yè)

　　B、產(chǎn)品服務

　　C、職業(yè)經(jīng)理人

　　D、風險分析

　　【正確答案】：D

　　【試題解析】：不同投資策略針對的目標企業(yè)類型及所處發(fā)展階段不同，因而業(yè)務盡調(diào)的側(cè)重點也不同，創(chuàng)業(yè)投資的考察重點為管理團隊和產(chǎn)品服務部分，成長投資對產(chǎn)品服務、發(fā)展戰(zhàn)略及市場因素的關注程度更高一些，并購投資則更多關注管理團隊、資產(chǎn)質(zhì)量、融資結(jié)構(gòu)、融資運用、發(fā)展戰(zhàn)略以及風險分析等。

　　第 3 題：下列選項中不得成為普通合伙人的主體是( )。

　　Ⅰ.國有獨資公司

　�、�.國有企業(yè)

　　Ⅲ.上市公司以及公益性的事業(yè)單位

　�、�.社會團體

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：D

　　【試題解析】：依據(jù)《合伙企業(yè)法》第三條：國有獨資公司、國有企業(yè)、上市公司以及公益性的事業(yè)單位、社會團體不得成為普通合伙人。

　　第 4 題：公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起( )年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　A、4 B、2

　　C、1 D、3

　　【正確答案】：C

　　【試題解析】：《公司法》中股份公司股份的轉(zhuǎn)讓規(guī)則:第一百四十條：發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　第 5 題：關于公司型基金的計稅依據(jù)正確的是( )。

　　A、合伙企業(yè)稅法

　　B、有限公司稅法

　　C、信托型契約型基金

　　D、股份公司稅法

　　【正確答案】：B

　　第 6 題：有限合伙型按照合伙協(xié)議的規(guī)定有一個經(jīng)營期限，一般為( )年，期限屆滿時，利潤要進行全額分配。

　　A、5 B、7

　　C、6 D、10

　　【正確答案】：B

　　【試題解析】：有限合伙型按照合伙協(xié)議的規(guī)定有一個經(jīng)營期限，一般為7年，期限屆滿時，利潤要進行全額分配。

　　第 7 題：《私募投資基金信息披露管理辦法》中規(guī)定，私募基金管理人在一年之內(nèi)兩次被采取談話提醒、書面警示、要求限期改正等紀律處分的，( )可對其采取加入黑名單、公開譴責等紀律處分。

　　A、中國證監(jiān)會

　　B、證券交易所

　　C、中國基金業(yè)協(xié)會

　　D、中國證券監(jiān)督管理委員會

　　【正確答案】：C

　　【試題解析】：《私募投資基金信息披露管理辦法》中規(guī)定，私募基金管理人在一年之內(nèi)兩次被采取談話提醒、書面警示、要求限期改正等紀律處分的，中國基金業(yè)協(xié)會可對其采取加入黑名單、公開譴責等紀律處分。

　　第 8 題：內(nèi)部收益率的缺點是( )。

　　A、從動態(tài)的角度間接反映投資項目的實際收益水平

　　B、計算過程復雜

　　C、從動態(tài)的角度直接反映投資項目的實際收益水平

　　D、比較客觀

　　【正確答案】：B

　　【試題解析】：缺點是計算過程復雜，尤其當經(jīng)營期大量追加投資時，又有可能導致多個IRR出現(xiàn)，或偏高或偏低.只有內(nèi)部收益率指標大于或等于行業(yè)基準收益率或資金成本的投資理目才具有財務可行性。

　　第 9 題：按( )分類，股權(quán)投資基金分為公司型基金、合伙型基金、契約型基金。

　　A、資金規(guī)模

　　B、組織形式

　　C、資金性質(zhì)

　　D、投資對象

　　【正確答案】：B

　　【試題解析】：按組織形式分類，股權(quán)投資基金分為公司型基金、合伙型基金、契約型基金。

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　　第 10 題：以下關于合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于基金的說法錯誤的是( )。

　　A、基金管理人或者基金銷售機構(gòu)應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者

　　B、并計算投資者人數(shù)

　　C、投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人應當為合格投資者

　　D、基金份額受讓后投資者人數(shù)不用符合相關法律規(guī)定的特定數(shù)量。

　　【正確答案】：D

　　【試題解析】：以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于基金的，基金管理人或者基金銷售機構(gòu)應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并計算投資者人數(shù)。投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人應當為合格投資者，且基金份額受讓后投資者人數(shù)應當仍然符合相關法律規(guī)定的特定數(shù)量。