1、2013年6月1日，新修訂的(　)為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的地位和職責(zé)權(quán)限提供了基本的法律依據(jù)。

　　A、《證券投資基金法》

　　B、《證券法》

　　C、《股權(quán)投資基金法》

　　D、《期貨投資基金法》

　　2、自《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》發(fā)布之日起，新登記的股權(quán)投資基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起(　)個月內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將注銷該基金管理人登記。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、6

　　3、一旦私募基金管理人作為異常機(jī)構(gòu)公示，即使整改完畢，至少(　)個月后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)。

　　A、2

　　B、3

　　C、6

　　D、9

　　4、基金管理人登記法律意見書的內(nèi)容有(　)。

　�、�.申請機(jī)構(gòu)是否依法在中國境內(nèi)設(shè)立并有效存續(xù)

　�、�.申請機(jī)構(gòu)股東的股權(quán)結(jié)構(gòu)狀況

　�、�.申請機(jī)構(gòu)是否存在子公司

　�、�.申請機(jī)構(gòu)是否已制定風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　5、因未備案首只私募基金產(chǎn)品而被注銷登記的私募基金管理人可按要求重新申請私募基金管理人登記，對符合要求的申請機(jī)構(gòu)，將在(　)網(wǎng)站上公示私募基金管理人的基本情況。

　　A、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會

　　B、中國證券監(jiān)督管理委員會

　　C、中國證券業(yè)協(xié)會

　　D、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

　　6、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將已登記的基金管理人列入異常機(jī)構(gòu)名單的情況不包括(　)。

　　A、基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)3 次

　　B、基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)1 次

　　C、已登記的基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關(guān)規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單

　　D、已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告

　　7、新申請股權(quán)投資基金管理人登記的機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)其擬申請的私募基金管理業(yè)務(wù)類型建立與之相適應(yīng)的制度，包括(　)。

　�、�.防范內(nèi)幕交易

　　Ⅱ.信息披露制度

　�、�.私募基金宣傳推介

　　Ⅳ.合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　8、關(guān)于基金管理人登記法律意見書的律師及律師事務(wù)所資質(zhì)問題，下列說法中，正確的是(　)。

　　A、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對出具意見書的律師事務(wù)所作出了相關(guān)資質(zhì)要求

　　B、作為基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的律師事務(wù)所可以申請成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員

　　C、在中國境內(nèi)設(shè)立、可就中國法律事項(xiàng)發(fā)表專業(yè)意見的律師事務(wù)所和中國執(zhí)業(yè)律師，不可受聘出具法律意見書

　　D、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對律師事務(wù)所入會作出了強(qiáng)制性要求

　　9、下列選項(xiàng)中，不屬于基金募集行為的是(　)。

　　A、推介基金

　　B、發(fā)售基金份額

　　C、辦理基金份額認(rèn)繳

　　D、委托基金銷售機(jī)構(gòu)管理

　　10、為加強(qiáng)保護(hù)私募基金投資者的合法權(quán)益，進(jìn)一步規(guī)范私募基金的募集市場，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會制定了(　)。

　　A、《私募投資基金信息披露管理辦法》

　　B、《私募投資基金募集行為管理辦法》

　　C、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

　　D、《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》

　　11、私募基金投資運(yùn)作中面臨的一般風(fēng)險(xiǎn)，不包括(　)。

　　A、流動性風(fēng)險(xiǎn)

　　B、資金損失風(fēng)險(xiǎn)

　　C、募集失敗風(fēng)險(xiǎn)

　　D、基金委托募集的風(fēng)險(xiǎn)

　　12、私募基金募集期間，宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)向投資者披露的信息有(　)。

　　Ⅰ.基金基本信息

　�、�.基金的投資信息

　�、�.基金的募集期限

　　Ⅳ.基金的申購與贖回安排

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　13、關(guān)于基金內(nèi)控指引的說法，錯誤的是(　)。

　　A、管理人應(yīng)遵循多樣化原則

　　B、管理人應(yīng)具備至少2名高級管理人員

　　C、管理人應(yīng)當(dāng)建立合格投資者適當(dāng)性制度

　　D、管理人應(yīng)當(dāng)建立財(cái)產(chǎn)分離制度

　　14、基金托管人不得有的行為包括(　)。

　�、�.侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)

　�、�.玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)

　�、�.不公平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)

　　Ⅳ.從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益的投資活動

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　15、符合某項(xiàng)條件的股權(quán)投資基金管理人(含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人)的高級管理人員，可以向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會資格認(rèn)定委員會申請基金從業(yè)資格，該條件不包括(　)。

　　A、從事私募股權(quán)投資(含創(chuàng)業(yè)投資)6年及以上，且參與并成功推出至少兩個項(xiàng)目

　　B、擔(dān)任過上市公司或?qū)嵤召Y本不低于20億元人民幣的大中型企業(yè)高級管理人員，且從業(yè)15年及以上

　　C、從事經(jīng)濟(jì)社會管理工作12年及以上的高級管理人員

　　D、在大專院校、研究機(jī)構(gòu)從事經(jīng)濟(jì)、金融等相關(guān)專業(yè)教學(xué)研究12年及以上，并獲得教授或研究員職稱的