1、股權(quán)投資基金投資后管理的主要內(nèi)容包括(　)。

　�、�.對被投資企業(yè)進行盡職調(diào)查

　　Ⅱ.對被投資企業(yè)進行的項目監(jiān)控活動

　�、�.對被投資企業(yè)提供增值服務

　�、�.對被投資企業(yè)提供估值服務

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅱ、Ⅲ

　　2、下列不屬于股權(quán)投資基金管理人參與投資后管理渠道和方式的是(　)。

　　A、日常聯(lián)絡和溝通工作

　　B、關(guān)注被投資企業(yè)經(jīng)營狀況

　　C、審計被投資企業(yè)的財務核算

　　D、參與被投資企業(yè)股東大會、董事會、監(jiān)事會

　　3、股東大會是公司的最高權(quán)力機構(gòu)，其職責不包括(　)。

　　A、決定公司上市、增資、減資、利潤分配

　　B、審批重大關(guān)聯(lián)交易

　　C、批準公司年度財務預算與決算

　　D、聘任和解聘公司董事

　　4、監(jiān)事會負責監(jiān)督公司(　)等的行為是否符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定。

　　Ⅰ.股東

　�、�.董事

　�、�.高級管理人員

　　Ⅳ.關(guān)鍵員工

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅱ、Ⅲ

　　5、股權(quán)投資基金不僅要密切關(guān)注的被投資企業(yè)的內(nèi)部問題，還要關(guān)注其外部預警信號，下列不屬于需要關(guān)注的外部預警信號的是(　)。

　　A、企業(yè)生產(chǎn)所需技術(shù)的變化

　　B、企業(yè)家回避接觸

　　C、企業(yè)所處行業(yè)的變化

　　D、政府政策的變動

　　6、在投資后項目監(jiān)控方面，股權(quán)投資基金需要對被投資企業(yè)的(　)等指標重點關(guān)注。

　�、�.經(jīng)營指標

　　Ⅱ.管理指標

　　Ⅲ.財務指標

　　Ⅳ.市場信息追蹤指標

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅳ

　　7、股權(quán)投資基金投資后項y監(jiān)控的市場信息追蹤指標主要包括(　)。

　�、�.產(chǎn)品市場前景和競爭狀況

　�、�.產(chǎn)品銷售與市場開拓情況

　�、�.經(jīng)第三方了解的企業(yè)經(jīng)營狀況

　�、�.相關(guān)產(chǎn)業(yè)動向及政府政策變動情況

　　A、Ⅰ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　8、在某些情況下，股權(quán)投資基金在投資時以(　)作為投資工具，在投資后管理階段，投資者可以選擇行使轉(zhuǎn)換權(quán)利，將相應的證券轉(zhuǎn)換為普通股，相應增加在股東大會(股東會)或董事會的話語權(quán)，從而實施更有力的監(jiān)控。

　�、�.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股

　　Ⅱ.可轉(zhuǎn)換債券

　�、�.可交換債券

　�、�.債券回購

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　9、股權(quán)投資基金能夠幫助被投資企業(yè)建立規(guī)范的會計賬戶處理流程，并協(xié)助其建立以(　)為基本理念的現(xiàn)代財務管理體系。

　　A、規(guī)范管理、控制風險

　　B、結(jié)構(gòu)合理、財務透明

　　C、程序合規(guī)、安全有效

　　D、改革創(chuàng)新、精確公正

　　10、關(guān)于股權(quán)投資基金為被投資企業(yè)提供的增值服務的主要內(nèi)容，下列說法錯誤的是(　)。

　　A、投資人可以作為管理顧問，幫助被投資企業(yè)完善商業(yè)計劃、改善經(jīng)營管理、發(fā)現(xiàn)新的業(yè)務機會也可以較早覺察到企業(yè)未來可能出現(xiàn)的問題，降低企業(yè)的運行風險

　　B、股權(quán)投資基金能夠幫助被投資企業(yè)建立規(guī)范的會計賬戶處理流程，并協(xié)助建立現(xiàn)代財務管理體系

　　C、股權(quán)投資基金和證券市場上的投資銀行及基金公司聯(lián)系密切，能夠幫助被投資企業(yè)選擇合適的時機上市或者發(fā)行債券，為其提供再融資服務

　　D、股權(quán)投資基金為了實現(xiàn)資本增值，要參與被投資企業(yè)的資本運營，幫助被投資企業(yè)進行一系列并購或上市/掛牌前的準備工作，并開展上市/掛牌輔導工作，并利用自己在資本市場的資源，推薦并購標的或上市證券交易市場

　　參考答案及解析：

　　1、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查投資后管理概述。通常，股權(quán)投資基金投資后管理的主要內(nèi)容可以分為兩類，第一類為股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)進行的項目監(jiān)控活動;第二類為股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)提供的增值服務，增值服務包括幫助企業(yè)規(guī)范財務管理系統(tǒng)、完善公司治理結(jié)構(gòu)、提供再融資服務、提供外部關(guān)系網(wǎng)絡、上市輔導及并購整合、為企業(yè)提供管理咨詢服務。

　　2、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查投資后管理概述。股權(quán)投資基金管理人一般通過以下渠道和方式參與投資后管理，獲取被投資企業(yè)信息：(1)參與被投資企業(yè)股東大會(股東會)、董事會、監(jiān)事會;(2)關(guān)注被投資企業(yè)經(jīng)營狀況;(3)日常聯(lián)絡和溝通工作。

　　3、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查投資后管理概述。股東大會(股東會)是公司的最高權(quán)力機構(gòu)，由全體股東組成，負責修改公司章程，聘任和解聘公司董事，公司上市、增資、減資、利潤分配，審批重大關(guān)聯(lián)交易等重大事項的決策。選項C批準公司發(fā)展戰(zhàn)略屬于董事會的職責。

　　4、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查投資后管理概述。監(jiān)事會對公司董事和高管的行為是否符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)。

　　5、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查投資后管理概述。股權(quán)投資基金要密切關(guān)注被投資企業(yè)關(guān)于企業(yè)生產(chǎn)所需技術(shù)的變化、企業(yè)所處行業(yè)的變化及政府政策的變動等外部預警信號。

　　6、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查投資后項目監(jiān)控。為了使被投資企業(yè)健康發(fā)展，特別是為了規(guī)避企業(yè)家的道德風險，股權(quán)投資基金通常采取各項具體措施對被投資企業(yè)進行監(jiān)控。在投資后項目監(jiān)控方面，需要重點關(guān)注的指標有：經(jīng)營指標、管理指標、財務指標、市場信息追蹤指標。

　　7、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查投資后項目監(jiān)控。股權(quán)投資基金投資后項目監(jiān)控的市場信息追蹤指標主要包括：產(chǎn)品市場前景和競爭狀況、產(chǎn)品銷售與市場開拓情況、經(jīng)第三方了解的企業(yè)經(jīng)營狀況、相關(guān)產(chǎn)業(yè)動向及政府政策變動情況等。

　　8、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查投資后項目監(jiān)控。在某些情況下，股權(quán)投資基金在投資時以可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股或可轉(zhuǎn)換債券作為投資工具，在投資后管理階段，投資者可以選擇行使轉(zhuǎn)換權(quán)利，將優(yōu)先股或債權(quán)轉(zhuǎn)換為普通股，相應增加在股東大會(股東會)或董事會的話語權(quán)，從而實施更有力的監(jiān)控。

　　9、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查增值服務。股權(quán)投資基金能夠幫助被投資企業(yè)建立規(guī)范的會計賬戶處理流程，并協(xié)助其建立以規(guī)范管理、控制風險為基本理念的現(xiàn)代財務管理體系。

　　10、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查增值服務。選項D，股權(quán)投資基金為了實現(xiàn)資本增值，要參與被投資企業(yè)的資本運營，幫助被投資企業(yè)進行一系列并購或上市/掛牌前的準備工作，引入證券公司開展上市/掛牌輔導工作，并利用自己在資本市場的資源，推薦并購標的或上市證券交易市場。