16、合伙型基金的參與主體主要為()

　　I .普通合伙人

　　II.有限合伙人

　　III.基金管理人

　　IV.基金托管人

　　A.I、II、III、IV

　　B.II、III、 IV

　　C.I、III

　　D.I、II、III

　　答案：D

　　解析：合伙型棊金的參與主體主要為普通合伙人、有限合伙人及基金管理人。

　　17、從投資者權(quán)利角度看，投資者作為公司的股東，可通過股東大會(huì)(股東會(huì))和董事會(huì)委任并監(jiān)督( )。

　　A.基金托管人

　　B.經(jīng)理人

　　C.基金運(yùn)作人

　　D.基金管理人

　　答案：D

　　解析：從投資者權(quán)利角度看，投資者作為公司的股東，可通過股東大會(huì)(股東會(huì))和董事會(huì)委任并監(jiān)督基金管理人。

　　18、( )對(duì)基金可能的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。

　　A.有限合伙人

　　B.普通合伙人

　　C.股東

　　D.委托人

　　答案：B

　　解析：普通合伙人對(duì)基金可能的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任;有限合伙人以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。

　　19、( )以其認(rèn)購股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任。

　　A.有限合伙人

　　B.普通合伙人

　　C.股份有限公司股東

　　D.有限責(zé)任公司股東

　　答案：C

　　解析：股份有限公司股東以其認(rèn)購股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任。

　　20、在合伙型基金中，普通合伙人、有限合伙人及基金管理人通過( )等系列，約定相關(guān)權(quán)利和責(zé)任，同時(shí)也對(duì)基金運(yùn)作的相關(guān)事宜進(jìn)行事先規(guī)范。

　　A.有限合伙協(xié)議、委托托管協(xié)議

　　B.有限合伙協(xié)議、委托管理協(xié)議

　　C.公司章程、委托托管協(xié)議

　　D.公司章程、委托管理協(xié)議

　　答案：B

　　解析：在合伙型基金中，普通合伙人、有限合伙人及基金管理人通過有限合伙協(xié)議、委托管理協(xié)議等系列，約定相關(guān)權(quán)利和責(zé)任，同時(shí)也對(duì)基金運(yùn)作的相關(guān)事宜進(jìn)行事先規(guī)范。

　　21、對(duì)于有限合伙企業(yè)，合伙協(xié)議還需載明( )。

　　I. 有限合伙人入伙、退伙的條件、程序以及相關(guān)責(zé)任

　　II. 有限合伙人和普通合伙人相互轉(zhuǎn)變程序

　　III. 執(zhí)行事務(wù)合伙人的除名條件和更換程序

　　IV. 執(zhí)行事務(wù)合伙人應(yīng)具備的條件和選擇程序

　　A.I、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　答案：D

　　解析：對(duì)于有限合伙企業(yè)，合伙協(xié)議還需載明：普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名稱、住所;執(zhí)行事務(wù)合伙人應(yīng)具備的條件和選擇程序;執(zhí)行事務(wù)合伙人權(quán)限與違約處理辦法;執(zhí)行事務(wù)合伙人的除名條件和更換程序;有限合伙人入伙、退伙的條件、程序以及相關(guān)責(zé)任;有限合伙人和普通合伙人相互轉(zhuǎn)變程序。

　　22、在廣義的契約型基金形式下，投資者與管理人之間是一種( )法律關(guān)系

　　I .信托

　　II.代表

　　III.委托

　　IV.代理

　　A.I、II

　　B.I、III

　　C.I 、IV

　　D.II、III

　　答案：B

　　解析：在廣義的契約型基金形式下，投資者與管理人之間是一種委托或者信托法律關(guān)系。

　　23、根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，通過訂立基金合同可明確()在私募基金管理業(yè)務(wù)過程中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確保委托財(cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)當(dāng)事人各方的合法權(quán)益。

　�、�.投資人

　　Ⅱ.管理人

　�、�.托管人

　�、�.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、IV

　　C.Ⅰ、Ⅲ、IV

　　D.Ⅰ、Ⅱ、IV

　　答案：A

　　解析：根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，契約型基金的設(shè)立不涉及工商登記的程序，通過訂立基金合同明確投資人、管理人及托管人在私募基金管理業(yè)務(wù)過程中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確保委托財(cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)當(dāng)事人各方的合法權(quán)益。

　　24、股權(quán)投資基金具體的募集行為包括()。

　　I .推介基金

　　II.發(fā)售基金份額

　　III.跟進(jìn)投資

　　IV.辦理投資者認(rèn)/申購

　　V.份額登記

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、III、IV、V

　　C.I、II、IV、V

　　D.II、III、IV、V

　　答案：C

　　解析：股權(quán)投資基金具體的募集行為包括推介基金、發(fā)售基金份額、辦理投資者認(rèn)/申購(認(rèn)繳)、份額登記、贖回(退出)等活動(dòng)。

　　25、流轉(zhuǎn)稅的主要稅種包括()。

　　I.增值稅

　　II.消費(fèi)稅

　　III.營業(yè)稅

　　IV.所得稅

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.I、III、IV

　　D.II、III、IV

　　答案：A

　　解析：流轉(zhuǎn)稅是對(duì)生產(chǎn)、銷售商品或提供勞務(wù)過程中實(shí)現(xiàn)的增值額或?qū)σ?guī)定的營利事業(yè)和經(jīng)營行為以及規(guī)定的消費(fèi)品或消費(fèi)行為征收的稅收，主要稅種有增值稅、消費(fèi)稅、營業(yè)稅，統(tǒng)稱為流轉(zhuǎn)稅。

　　26、公司型基金的股權(quán)轉(zhuǎn)讓需要符合()相關(guān)條款的規(guī)定，但限制相對(duì)( )。

　　A.《公司法》;較少

　　B.《公司法》;較多

　　C.《合伙企業(yè)法》;較少

　　D.《合伙企業(yè)法》;較多

　　答案：A

　　解析：公司型基金的股權(quán)轉(zhuǎn)讓需要符合《公司法》相關(guān)條款的規(guī)定，但限制相對(duì)較少。

　　27、公司型基金合同的法律形式為公司章程，主要包括()

　　I .組織形式相關(guān)

　　II.股權(quán)投資業(yè)務(wù)相關(guān)

　　III.合規(guī)與自律相關(guān)

　　A.I、II

　　B.I、III

　　C.II、II

　　D.I、II、III

　　答案：D

　　解析：公司型基金合同的法律形式為公司章程，主要包括三個(gè)方面的內(nèi)容：組織形式相關(guān)、股權(quán)投資業(yè)務(wù)相關(guān)和合規(guī)與自律相關(guān)。

　　28、作為股東的基金份額持有人對(duì)基金的投資與運(yùn)營管理參與方式，主要是通過可能參與(　)以對(duì)基金的投資活動(dòng)產(chǎn)生影響。

　　A.股東大會(huì)

　　B.董事會(huì)

　　C.監(jiān)事會(huì)

　　D.持有人大會(huì)

　　答案：B

　　解析：作為股東的基金份額持有人對(duì)基金的投資與運(yùn)營管理參與方式，主要是通過可能參與董事會(huì)以對(duì)基金的投資活動(dòng)產(chǎn)生影響。

　　29、以下( )不屬于公司型基金公司章程中股權(quán)投資業(yè)務(wù)相關(guān)的內(nèi)容。

　　A.股東出資

　　B.管理方式

　　C.托管事項(xiàng)

　　D.利潤分配及虧損分擔(dān)

　　答案：A

　　30、對(duì)于有限公司型基金，投資者人數(shù)的最高限制是( )人。

　　A.100

　　B.20

　　C.50

　　D.200

　　答案：C