【1】應(yīng)參考《私募投資基金合同指引1號(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》制定私募投資基金合同的是(　)。

　�、�.私募基金管理人通過契約形式募集設(shè)立私募證券投資基金

　�、�.私募基金管理人通過契約形式募集設(shè)立私募股權(quán)投資基金

　�、�.私募基金管理人通過契約形式募集設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金

　�、�.私募基金管理人募集設(shè)立公司型私募股權(quán)投資基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ　　　　　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』《私募投資基金合同指引1號(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》第二條規(guī)定，私募基金管理人通過契約形式募集設(shè)立私募證券投資基金的，應(yīng)當(dāng)按照本指引制定私募投資基金合同(以下簡稱“基金合同”);私募基金管理人通過契約形式募集設(shè)立私募股權(quán)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金和其他類型投資基金應(yīng)當(dāng)參考本指引制定私募投資基金合同。

　　【2】私募基金進(jìn)行托管的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)要求共同簽訂基金合同的當(dāng)事人有(　)。

　�、�.私募基金管理人

　　Ⅱ.私募基金托管人

　�、�.私募基金投資者

　　Ⅳ.私募基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　　　　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』《私募投資基金合同指引1號(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》第六條規(guī)定，私募基金進(jìn)行托管的，私募基金管理人、基金托管人以及投資者三方應(yīng)當(dāng)根據(jù)本指引要求共同簽訂基金合同;基金合同明確約定不托管的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)本指引要求在基金合同中明確保障私募基金財產(chǎn)安全的制度措施、保管機(jī)制和糾紛解決機(jī)制。

　　【3】關(guān)于私募基金合同，下列表述正確的有(　)。

　　Ⅰ.在不違反《基金法》、《私募辦法》以及相關(guān)法律法規(guī)的前提下，基金合同當(dāng)事人可以根據(jù)實際情況約定《私募投資基金合同指引1號(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》內(nèi)容之外的事項

　�、�.《私募投資基金合同指引1號(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》某些具體要求對當(dāng)事人確不適用的，當(dāng)事人可對相應(yīng)內(nèi)容做出合理調(diào)整和變動

　�、�.當(dāng)事人對基金合同作出符合規(guī)定的調(diào)整變動的，管理人應(yīng)在《風(fēng)險揭示書》中向投資者進(jìn)行特別揭示

　�、�.當(dāng)事人對基金合同作出符合規(guī)定的調(diào)整變動的，管理人應(yīng)在基金合同報送中國基金業(yè)協(xié)會備案時出具書面說明

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』《私募投資基金合同指引1號(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》第七條規(guī)定，對于本指引有明確要求的，基金合同中應(yīng)當(dāng)載明本指引規(guī)定的相關(guān)內(nèi)容，在不違反《基金法》、《私募辦法》以及相關(guān)法律法規(guī)的前提下，基金合同當(dāng)事人可以根據(jù)實際情況約定本指引規(guī)定內(nèi)容之外的事項。

　　本指引某些具體要求對當(dāng)事人確不適用的，當(dāng)事人可對相應(yīng)內(nèi)容做出合理調(diào)整和變動，但管理人應(yīng)在《風(fēng)險揭示書》中向投資者進(jìn)行特別揭示，并在基金合同報送中國基金業(yè)協(xié)會備案時出具書面說明。

　　【4】以下屬于私募基金合同中應(yīng)訂明的私募基金基本情況的是(　)。

　�、�.私募基金的名稱

　�、�.私募基金的運作方式

　�、�.私募基金的投資目標(biāo)和投資范圍

　�、�.私募基金份額的初始募集面值

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ　　　　　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』《私募投資基金合同指引1號(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》第十一條規(guī)定，訂明私募基金的基本情況：

　　(1)私募基金的名稱;

　　(2)私募基金的運作方式，具體載明封閉式、開放式或者其他方式;

　　(3)私募基金的計劃募集總額(如有);

　　(4)私募基金的投資目標(biāo)和投資范圍;

　　(5)私募基金的存續(xù)期限;

　　(6)私募基金份額的初始募集面值;

　　(7)私募基金的結(jié)構(gòu)化安排(如有);

　　(8)私募基金的托管事項(如有);

　　(9)私募基金的外包事項，訂明外包機(jī)構(gòu)的名稱和在中國基金業(yè)協(xié)會登記的外包業(yè)務(wù)登記編碼(如有);

　　(10)其他需要訂明的內(nèi)容。

　　【5】訂立基金合同時，關(guān)于私募基金的募集，下列說法正確的有(　)。

　�、�.應(yīng)訂明基金管理人應(yīng)當(dāng)將私募基金募集期間客戶的資金存放于私募基金募集結(jié)算專用賬戶

　�、�.應(yīng)訂明基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集期結(jié)束后將客戶的資金存放于私募基金募集結(jié)算專用賬戶

　　Ⅲ.應(yīng)訂明私募基金募集結(jié)算專用賬戶的監(jiān)督機(jī)構(gòu)

　�、�.應(yīng)訂明募集資金賬戶開戶行、賬戶名稱和賬戶號碼

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ　　　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』《私募投資基金合同指引1號(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》第十三條規(guī)定，訂明私募基金管理人應(yīng)當(dāng)將私募基金募集期間客戶的資金存放于私募基金募集結(jié)算專用賬戶，訂明賬戶開戶行、賬戶名稱、賬戶號碼、監(jiān)督機(jī)構(gòu)等。

　　【6】以下屬于私募基金合同中基金的成立的有關(guān)事項的是(　)。

　�、�.私募基金結(jié)算賬戶情況

　�、�.訂明私募基金合同簽署的方式

　�、�.私募基金成立的條件

　�、�.私募基金募集失敗的處理方式

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ　　　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』《私募投資基金合同指引1號(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》第十四條規(guī)定，私募基金成立的有關(guān)事項，包括但不限于：

　　(1)訂明私募基金合同簽署的方式;

　　(2)私募基金成立的條件;

　　(3)私募基金募集失敗的處理方式。

　　【7】下列關(guān)于私募基金合同中關(guān)于管理人責(zé)任的約定說法正確的是(　)。

　　A.存在兩個管理人的，由主要管理人承擔(dān)責(zé)任

　　B.存在兩個以上管理人的，由主要管理人承擔(dān)責(zé)任

　　C.管理人之間的責(zé)任劃分約定不清的，交由中國基金業(yè)協(xié)會判定管理人責(zé)任

　　D.管理人之間的責(zé)任劃分約定不清的，各管理人按過錯承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任

　　『正確答案』D

　　『答案解析』《私募投資基金合同指引1號(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》第二十二條規(guī)定，存在兩個以上(含兩個)管理人共同管理私募基金的，所有管理人對投資者承擔(dān)連帶責(zé)任。管理人之間的責(zé)任劃分由基金合同進(jìn)行約定，合同未約定或約定不清的，各管理人按過錯承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

　　【8】根據(jù)《私募辦法》及其他有關(guān)規(guī)定訂明投資者的權(quán)利，包括但不限于(　)。

　�、�.取得基金財產(chǎn)收益

　�、�.取得清算后的剩余基金財產(chǎn)

　�、�.根據(jù)基金合同的約定，參加或申請召集基金份額持有人大會，行使相關(guān)職權(quán)

　�、�.按照基金合同約定的時間和方式獲得基金信息披露資料

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ　　　　　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』《私募投資基金合同指引1號(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》第二十六條規(guī)定，根據(jù)《私募辦法》及其他有關(guān)規(guī)定訂明投資者的權(quán)利，包括但不限于：(一)取得基金財產(chǎn)收益。(二)取得清算后的剩余基金財產(chǎn)。(三)按照基金合同的約定申購、贖回和轉(zhuǎn)讓基金份額。(四)根據(jù)基金合同的約定，參加或申請召集基金份額持有人大會，行使相關(guān)職權(quán)。(五)監(jiān)督私募基金管理人、私募基金托管人履行投資管理及托管義務(wù)的情況。(六)按照基金合同約定的時間和方式獲得基金信息披露資料。(七)因私募基金管理人、私募基金托管人違反法律法規(guī)或基金合同的約定導(dǎo)致合法權(quán)益受到損害的，有權(quán)得到賠償。

　　【9】下列屬于私募基金合同應(yīng)訂明的可能對基金份額持有人權(quán)利義務(wù)產(chǎn)生重大影響需要召開基金份額持有人大會情形的是(　)。

　�、�.決定延長基金合同期限

　�、�.決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者中止基金合同

　�、�.決定更換基金管理人、基金托管人

　�、�.決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　　　B.I、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ　　　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』《私募投資基金合同指引1號(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》第二十八條規(guī)定，列明應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會的情形，并訂明其他可能對基金份額持有人權(quán)利義務(wù)產(chǎn)生重大影響需要召開基金份額持有人大會的情形：(1)決定延長基金合同期限;(2)決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同;(3)決定更換基金管理人、基金托管人;(4)決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn);(5)基金合同約定的其他情形。

　　【10】按照基金合同的約定，基金份額持有人大會可以設(shè)立日常機(jī)構(gòu)，行使下列職權(quán)(　)。

　�、�.召集基金份額持有人大會

　　Ⅱ.提請更換基金管理人、基金托管人

　　Ⅲ.監(jiān)督基金管理人的投資運作、基金托管人的托管活動

　�、�.提請調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』《私募投資基金合同指引1號(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》第二十九條規(guī)定，按照基金合同的約定，基金份額持有人大會可以設(shè)立日常機(jī)構(gòu)，行使下列職權(quán)：(一)召集基金份額持有人大會;(二)提請更換基金管理人、基金托管人;(三)監(jiān)督基金管理人的投資運作、基金托管人的托管活動;(四)提請調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn);(五)基金合同約定的其他職權(quán)。

　　【11】在私募基金合同應(yīng)約定的內(nèi)容中，下列說法錯誤的是(　)。

　　A.訂明私募基金管理人負(fù)責(zé)指定私募基金投資經(jīng)理或投資關(guān)鍵人士

　　B.訂明投資經(jīng)理或投資關(guān)鍵人士的基本情況、變更條件和程序

　　C.采用結(jié)構(gòu)化安排的私募基金可以對結(jié)構(gòu)化私募基金的持有人提供保本、保收益安排

　　D.私募基金采用結(jié)構(gòu)化安排的，不得違背“利益共享，風(fēng)險共擔(dān)”基本原則

　　『正確答案』C

　　『答案解析』《私募投資基金合同指引1號(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》第三十六條規(guī)定，根據(jù)基金合同約定，可以訂明私募基金管理人負(fù)責(zé)指定私募基金投資經(jīng)理或投資關(guān)鍵人士，訂明投資經(jīng)理或投資關(guān)鍵人士的基本情況、變更條件和程序。第三十七條規(guī)定，私募基金采用結(jié)構(gòu)化安排的，不得違背“利益共享，風(fēng)險共擔(dān)”基本原則，直接或間接對結(jié)構(gòu)化私募基金的持有人提供保本、保收益安排。

　　【12】下列選項不包括在私募基金合同財產(chǎn)估值相關(guān)事項應(yīng)訂明事項之內(nèi)的是(　)。

　　A.估值目的和時間

　　B.終止估值的情形

　　C.估值方法和對象

　　D.基金份額凈值的確認(rèn)

　　『正確答案』B

　　『答案解析』《私募投資基金合同指引1號(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》第四十一條規(guī)定，根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定訂明私募基金財產(chǎn)估值的相關(guān)事項，包括但不限于：(一)估值目的;(二)估值時間;(三)估值方法;(四)估值對象;(五)估值程序;(六)估值錯誤的處理;(七)暫停估值的情形;(八)基金份額凈值的確認(rèn);(九)特殊情況的處理。

　　【13】基金合同應(yīng)訂明的私募基金財產(chǎn)清算有關(guān)事項是(　)。

　�、�.私募基金財產(chǎn)清算小組

　�、�.私募基金財產(chǎn)清算的程序

　　Ⅲ.私募基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

　�、�.私募基金財產(chǎn)清算報告的告知安排

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』《私募投資基金合同指引1號(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》第五十七條規(guī)定，訂明私募基金財產(chǎn)清算的有關(guān)事項：

　　(一)私募基金財產(chǎn)清算小組。

　　1.私募基金財產(chǎn)清算小組組成，說明私募基金財產(chǎn)清算小組成員由私募基金管理人和私募基金托管人組成，清算小組可以聘用必要的工作人員;

　　2.私募基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)，說明私募基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)私募基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配。私募基金財產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。

　　(二)訂明私募基金財產(chǎn)清算的程序。

　　(三)訂明清算費用的來源和支付方式。

　　(四)訂明私募基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配，依據(jù)私募基金財產(chǎn)清算的分配方案，將私募基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除私募基金財產(chǎn)清算費用后，按私募基金的份額持有人持有的計劃份額比例進(jìn)行分配;基金合同另有約定的除外。

　　(五)訂明私募基金財產(chǎn)清算報告的告知安排。

　　(六)私募基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存，說明私募基金財產(chǎn)清算賬冊及文件由私募基金管理人保存10年以上。

　　【14】私募基金由基金托管人托管的，基金合同中應(yīng)當(dāng)訂明私募基金管理人在運用基金財產(chǎn)時向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項收付的投資指令的事項包括(　)。

　�、�.交易清算授權(quán)

　　Ⅱ.投資指令的內(nèi)容

　�、�.私募基金托管人依法暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序

　　Ⅳ.更換被授權(quán)人的程序

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』《私募投資基金合同指引1號(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》第四十條規(guī)定，私募基金由基金托管人托管的，應(yīng)當(dāng)具體訂明私募基金管理人在運用基金財產(chǎn)時向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項收付的投資指令的事項：(一)交易清算授權(quán);(二)投資指令的內(nèi)容;(三)投資指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行時間與程序;(四)私募基金托管人依法暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序;(五)私募基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序;(六)更換被授權(quán)人的程序;(七)指令的保管;(八)相關(guān)的責(zé)任。

　　【15】私募基金管理人在基金合同中須重點揭示管理人在管理運用或處分財產(chǎn)過程中，私募基金可能面臨的風(fēng)險，包括但不限于(　)。

　�、�.私募基金合同與中國基金業(yè)協(xié)會合同指引不一致所涉風(fēng)險

　　Ⅱ.外包事項所涉風(fēng)險

　　Ⅲ.資金損失風(fēng)險

　�、�.稅收風(fēng)險

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』《私募投資基金合同指引1號(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》第五十一條規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同中向投資者說明有關(guān)法律法規(guī)，須重點揭示管理人在管理、運用或處分財產(chǎn)過程中，私募基金可能面臨的危險，包括但不限于：

　　(一)私募基金的特殊風(fēng)險，包括基金合同與中國基金業(yè)協(xié)會合同指引不一致所涉風(fēng)險、基金未托管所涉風(fēng)險、基金委托募集所涉風(fēng)險、外包事項所涉風(fēng)險、聘請投資顧問所涉風(fēng)險、未在中國基金業(yè)協(xié)會登記備案的風(fēng)險等;

　　(二)私募基金的一般風(fēng)險，包括資金損失風(fēng)險、基金運營風(fēng)險、流動性風(fēng)險、募集失敗風(fēng)險、投資標(biāo)的的風(fēng)險、稅收風(fēng)險等。

　　【16】私募基金的一般風(fēng)險不包括(　)。

　　A.基金運營風(fēng)險

　　B.基金委托募集所涉風(fēng)險

　　C.基金募集失敗風(fēng)險

　　D.基金投資標(biāo)的風(fēng)險

　　『正確答案』B

　　『答案解析』《私募投資基金合同指引1號(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》第五十一條規(guī)定，私募基金的一般風(fēng)險，包括資金損失風(fēng)險、基金運營風(fēng)險、流動性風(fēng)險、募集失敗風(fēng)險、投資標(biāo)的的風(fēng)險、稅收風(fēng)險等。

　　【17】私募基金財產(chǎn)清算賬冊及文件應(yīng)保存(　)。

　　A.5年以上

　　B.10年以上

　　C.20年以上

　　D.永久保存

　　『正確答案』B

　　『答案解析』《私募投資基金合同指引1號(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》第五十七條第六款規(guī)定，私募基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存，說明私募基金財產(chǎn)清算賬冊及文件由私募基金管理人保存10年以上。

　　【18】私募基金管理人保證已在簽訂基金合同前(　)。

　�、�.揭示了相關(guān)風(fēng)險

　�、�.了解私募基金投資者的風(fēng)險偏好

　�、�.了解私募基金投資者的風(fēng)險認(rèn)知能力和承受能力

　�、�.了解私募基金投資者的資金狀況和投資能力

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』《私募投資基金合同指引3號(合伙協(xié)議必備條款指引)》第四條規(guī)定，私募基金管理人保證已在簽訂本合同前揭示了相關(guān)風(fēng)險;已經(jīng)了解私募基金投資者的風(fēng)險偏好、風(fēng)險認(rèn)知能力和承受能力。