【1】《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》所稱基金包括(　)。

　　Ⅰ.風(fēng)險投資基金

　�、�.另類基金

　　Ⅲ.資產(chǎn)由基金管理人管理的以投資活動為目的設(shè)立的公司

　�、�.資產(chǎn)由普通合伙人管理的以投資活動為目的設(shè)立的合伙企業(yè)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　　　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　　　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行〉》第二條規(guī)定，本辦法所稱私募投資基金(以下簡稱私募基金)，系指以非公開方式向合格投資者募集資金設(shè)立的投資基金，包括資產(chǎn)由基金管理人或者普通合伙人管理的以投資活動為目的設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)。

　　【2】私募基金管理人應(yīng)當提供私募基金登記和備案所需的文件和信息，保證所提供文件和信息的(　)。

　�、�.真實性

　　Ⅱ.準確性

　�、�.完整性

　　Ⅳ.專業(yè)性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第四條規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當提供私募基金登記和備案所需的文件和信息，保證所提供文件和信息的真實性、準確性、完整性。

　　【3】基金業(yè)協(xié)會可以采取(　)等方式對私募基金管理人提供的登記申請材料進行核查。

　�、�.約談高級管理人員

　　Ⅱ.現(xiàn)場檢查

　�、�.向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)征詢意見

　�、�.向相關(guān)專業(yè)協(xié)會征詢意見

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第八條規(guī)定，基金業(yè)協(xié)會可以采取約談高級管理人員、現(xiàn)場檢查、向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、相關(guān)專業(yè)協(xié)會征詢意見等方式對私募基金管理人提供的登記申請材料進行核查。

　　【4】私募基金管理人應(yīng)當在私募基金募集完畢后20個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案，并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實填報相關(guān)信息。以下屬于需要填報的信息的是(　)。

　　Ⅰ.基金名稱　　　　　�、�.資本規(guī)模

　　Ⅲ.投資者　　　　　　�、�.基金合同

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　　　　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　　　　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第十一條規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當在私募基金募集完畢后20個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案，并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實填報基金名稱、資本規(guī)模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合伙協(xié)議)等基本信息。公司型基金自聘管理團隊管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)同時，還需作為基金管理人履行登記手續(xù)。

　　【5】私募基金管理人應(yīng)當按照規(guī)定向基金業(yè)協(xié)會報送(　)信息。

　�、�.高級管理人員基本信息

　�、�.其他基金從業(yè)人員基本信息

　　Ⅲ.其他基金從業(yè)人員變更信息

　�、�.賬戶基本信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　　　　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　　　　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第十五條規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當按照規(guī)定向基金業(yè)協(xié)會報送高級管理人員及其他基金從業(yè)人員基本信息及變更信息。

　　【6】私募基金管理人的高級管理人員應(yīng)當(　)。

　�、�.誠實守信

　　Ⅱ.最近三年沒有重大失信記錄

　�、�.最近一年沒有重大違約記錄

　　Ⅳ.未被中國證監(jiān)會采取市場禁入措施

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第十七條規(guī)定，私募基金管理人的高級管理人員應(yīng)當誠實守信，最近三年沒有重大失信記錄，未被中國證監(jiān)會采取市場禁入措施。前款所稱高級管理人員指私募基金管理人的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、合規(guī)風(fēng)控負責人以及實際履行上述職務(wù)的其他人員。

　　【7】私募基金管理人的高級管理人員包括(　)。

　�、�.私募基金管理人的董事長

　　Ⅱ.私募基金管理人的總經(jīng)理

　�、�.私募基金管理人的副總經(jīng)理

　　Ⅳ.執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第十七條規(guī)定，私募基金管理人的高級管理人員應(yīng)當誠實守信，最近三年沒有重大失信記錄，未被中國證監(jiān)會采取市場禁入措施。前款所稱高級管理人員指私募基金管理人的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、合規(guī)風(fēng)控負責人以及實際履行上述職務(wù)的其他人員。

　　【8】私募基金運行期間，發(fā)生下列(　)的，私募基金管理人應(yīng)當在5個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。

　�、�.基金合同發(fā)生重大變化

　�、�.投資者數(shù)量超過法律法規(guī)規(guī)定

　�、�.基金發(fā)生清盤或清算

　　Ⅳ.私募基金管理人、基金托管人發(fā)生變更

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　　　　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　　　　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第二十三條規(guī)定，私募基金運行期間，發(fā)生以下重大事項的，私募基金管理人應(yīng)當在5個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告：

　　(一)基金合同發(fā)生重大變化;

　　(二)投資者數(shù)量超過法律法規(guī)規(guī)定;

　　(三)基金發(fā)生清盤或清算;

　　(四)私募基金管理人、基金托管人發(fā)生變更;

　　(五)對基金持續(xù)運行、投資者利益、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的其他條件。

　　【9】(　)可以對私募基金管理人及其從業(yè)人員實施非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查，要求私募基金管理人及其從業(yè)人員提供有關(guān)的資料和信息。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.銀行業(yè)協(xié)會

　　C.證券業(yè)協(xié)會

　　D.基金業(yè)協(xié)會

　　『正確答案』D

　　『答案解析』《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第二十六條規(guī)定，基金業(yè)協(xié)會可以對私募基金管理人及其從業(yè)人員實施非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查，要求私募基金管理人及其從業(yè)人員提供有關(guān)的資料和信息，私募基金管理人及其從業(yè)人應(yīng)當配合檢查。

　　【10】基金業(yè)協(xié)會對于私募基金應(yīng)建立(　)。

　�、�.私募基金管理人誠信檔案

　�、�.私募基金托管人誠信檔案

　　Ⅲ.私募基金管理人從業(yè)人員誠信檔案

　�、�.私募基金托管人從業(yè)人員誠信檔案

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第二十七條規(guī)定，基金業(yè)協(xié)會建立私募基金管理人及其從業(yè)人員誠信檔案，跟蹤記錄其誠信信息。

　　【11】私募基金管理人未按規(guī)定及時填報業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)或者進行信息更新的，基金業(yè)協(xié)會責令改正;一年累計(　)次以上未按時填報業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、進行信息更新的，基金業(yè)協(xié)會可以對主要責任人員采取警告措施，情節(jié)嚴重的向中國證監(jiān)會報告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　『正確答案』B

　　『答案解析』《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第三十一條規(guī)定，私募基金管理人未按規(guī)定及時填報業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)或者進行信息更新的，基金業(yè)協(xié)會責令改正;一年累計兩次以上未按時填報業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、進行信息更新的，基金業(yè)協(xié)會可以對主要責任人員采取警告措施，情節(jié)嚴重的向中國證監(jiān)會報告。