【1】下列屬于部門規(guī)章的是(　)。

　　A.《合伙企業(yè)法》

　　B.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

　　C.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》

　　D.《私募投資基金募集行為管理辦法》

　　『正確答案』B

　　『答案解析』九月全國統(tǒng)考科三真題。

　　部門規(guī)章是指國務(wù)院有關(guān)部門發(fā)布的行政規(guī)范性文件的總稱�！逗匣锲髽I(yè)法》為法律;《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》為證監(jiān)會頒布的部門規(guī)章;選項CD都為協(xié)會自律規(guī)則。

　　【2】(　)依照《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和中國證監(jiān)會的其他有關(guān)規(guī)定，對私募基金業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)督管理。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會

　　B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

　　C.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

　　D.證券交易所

　　『正確答案』C

　　『答案解析』《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依照《證券投資基金法》、本辦法和中國證監(jiān)會的其他有關(guān)規(guī)定，對私募基金業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)督管理。

　　【3】各類私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，向基金業(yè)協(xié)會申請登記，并報送基本信息。以下屬于報送的基本信息的有(　)。

　�、�.工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件

　　Ⅱ.公司章程或者合伙協(xié)議

　�、�.主要股東或者合伙人名單

　　Ⅳ.高級管理人員的基本信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第七條規(guī)定，各類私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，向基金業(yè)協(xié)會申請登記，報送以下基本信息：

　　(一)工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件;

　　(二)公司章程或者合伙協(xié)議;

　　(三)主要股東或者合伙人名單;

　　(四)高級管理人員的基本信息;

　　(五)基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。

　　【4】各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報送相關(guān)基本信息。以下屬于報送的基本信息的有(　)。

　�、�.主要投資方向

　　Ⅱ.公司章程或者合伙協(xié)議

　�、�.根據(jù)主要投資方向注明的基金類別

　�、�.基金合同

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　　　　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　　　　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第八條規(guī)定，各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報送以下基本信息：

　　(一)主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別。

　　(二)基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應(yīng)當(dāng)報送基金招募說明書。以公司、合伙等企業(yè)形式設(shè)立的私募基金，還應(yīng)當(dāng)報送工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件。

　　(三)采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報送委托管理協(xié)議。委托托管機構(gòu)托管基金財產(chǎn)的，還應(yīng)當(dāng)報送托管協(xié)議。

　　(四)基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。

　　【5】以下關(guān)于私募基金的合格投資者的說法，不正確的是(　)。

　　A.具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力

　　B.投資于單只私募基金的金額不低于300萬元

　　C.凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位

　　D.金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人

　　『正確答案』B

　　『答案解析』《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十二條規(guī)定，私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個人：

　　(一)凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位;

　　(二)金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人。

　　【6】下列各項視為合格投資者的有(　)。

　�、�.社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金

　�、�.慈善基金等社會公益基金

　　Ⅲ.依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃

　�、�.投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十三條規(guī)定，下列投資者視為合格投資者：

　　(一)社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金;

　　(二)依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃;

　　(三)投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員;

　　(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者。

　　【7】關(guān)于私募基金管理人、私募基金銷售機構(gòu)資金募集行為的說法，不正確的是(　)。

　　A.不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金

　　B.不得通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介

　　C.不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益

　　D.不得公開基金的投資方向與投資理念

　　『正確答案』D

　　『答案解析』《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十四條規(guī)定，私募基金管理人、私募基金銷售機構(gòu)不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金，不得通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介。

　　第十五條規(guī)定，私募基金管理人、私募基金銷售機構(gòu)不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。

　　【8】私募基金管理人自行銷售私募基金的，應(yīng)當(dāng)采取(　)等方式，對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進行評估，由投資者書面承諾符合合格投資者條件;應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險揭示書，由投資者簽字確認。

　　A.問卷調(diào)查

　　B.隨機調(diào)查

　　C.抽樣調(diào)查

　　D.普查

　　『正確答案』A

　　『答案解析』《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十六條規(guī)定，私募基金管理人自行銷售私募基金的，應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式，對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進行評估，由投資者書面承諾符合合格投資者條件;應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險揭示書，由投資者簽字確認。

　　【9】同一私募基金管理人管理不同類別私募基金的，應(yīng)當(dāng)堅持(　)管理原則;管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同私募基金的，應(yīng)當(dāng)建立防范利益輸送和利益沖突的機制。

　　A.科學(xué)化

　　B.專業(yè)化

　　C.規(guī)范化

　　D.風(fēng)險化

　　『正確答案』B

　　『答案解析』《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十二條規(guī)定，同一私募基金管理人管理不同類別私募基金的，應(yīng)當(dāng)堅持專業(yè)化管理原則;管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同私募基金的，應(yīng)當(dāng)建立防范利益輸送和利益沖突的機制。

　　【10】私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個會計年度結(jié)束后的(　)個月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告和所管理私募基金年度投資運作基本情況。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　『正確答案』D

　　『答案解析』《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十五條規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個會計年度結(jié)束后的4個月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告和所管理私募基金年度投資運作基本情況。

　　【11】私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于(　)年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　『正確答案』B

　　『答案解析』《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十六條規(guī)定，私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。

　　【12】私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取的行政監(jiān)管措施有(　)。

　�、�.責(zé)令改正　　　　�、�.監(jiān)管談話

　　Ⅲ.出具警示函　　　�、�.公開譴責(zé)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定，私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

　　【13】創(chuàng)業(yè)投資基金是指主要投資于未上市創(chuàng)業(yè)企業(yè)(　)等權(quán)益的股權(quán)投資基金。

　�、�.普通股

　�、�.依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股

　�、�.依法可轉(zhuǎn)換為普通股的可轉(zhuǎn)換債券

　�、�.可交換債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十四條規(guī)定，本辦法所稱創(chuàng)業(yè)投資基金，是指主要投資于未上市創(chuàng)業(yè)企業(yè)普通股或者依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換債券等權(quán)益的股權(quán)投資基金。