1.關于股權投資基金行業(yè)自律組織的作用，說法錯誤的是()

　　A.促進會員忠實履行受委托義務和社會責任

　　B.對違法違規(guī)的市場主體采取行政處罰

　　C.履行行業(yè)自律管理，促進行業(yè)合規(guī)經(jīng)營

　　D.提供行業(yè)服務，提高行業(yè)競爭力

　　答案：B

　　2.關于全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)，以下表述錯誤的是()

　　A. 該系統(tǒng)是全國性的證券交易場所

　　B. 該系統(tǒng)是國務院批準設立的

　　C. 該系統(tǒng)俗稱“新三板”

　　D. 在該系統(tǒng)掛牌股份轉讓不屬于股權投資基金的退出方法

　　答案：D

　　3.基金管理人委托基金銷售機構募集股權投資基金時，須書面簽定銷售協(xié)議并將權利義務劃分及其它涉及投資者利益的部分作為基金合同的附件，如基金銷售協(xié)議與作為基金合同附件的關于基金銷售的內容不一致的()

　　A.基金銷售協(xié)議為準

　　B.通過合同雙方協(xié)定決定

　　C.以基金合同附件為準

　　D.以可行的實際操作為準

　　答案：C

　　4、關于業(yè)務盡職調查，以下表述正確的是()

　　A. 業(yè)務盡調根據(jù)目標企業(yè)的不同類型與所處的不同階段，側重調查點會有不同

　　B. 業(yè)務盡調對目標公司資產(chǎn)和業(yè)務的產(chǎn)權狀況需要充分了解

　　C. 業(yè)務盡調主要目的是了解目標公司的過去，全面評估公司業(yè)務的合法性與潛在法律風險

　　D. 業(yè)務盡調旨在從目標公司內部獲得第一手資料，并撰寫盡職調查報告供決策參考

　　答案：A

　　5、在計算某基金所投資的A項目層面截至某一時點的內部收益率時，選取的必備參數(shù)不包括()

　　A. 基金對A項目歷次出資的時間和金額

　　B. 投資者對基金的出資時間和金額

　　C. A項目截至該時點的資產(chǎn)價值

　　D. 基金在A項目上歷次收到分配的時間和金額

　　答案：C

　　6、關于股權投資基金風險揭示書提示的風險，屬于特殊風險的是()

　　A. 基金未托管風險

　　B. 基金運營風險

　　C. 稅收風險

　　D. 資金損失的風險

　　答案：A

　　7、關于基金業(yè)績評價，以下表述正確的是()

　　A. 已分配收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資者所投資金的時間價值

　　B. 總收益倍數(shù)越高，說明基金業(yè)績越好

　　C. 基金在不同時點計算的總收益倍數(shù)可能會有不同的結果

　　D. 已分配收益倍數(shù)越高，說明基金業(yè)績越好

　　答案：C

　　8、企業(yè)申請全國股轉系統(tǒng)掛牌，必須符合的條件是()

　　A. 股權明晰，實際控制人是最近兩年沒有發(fā)生重大變化

　　B. 申請掛牌的企業(yè)業(yè)務明確，主營業(yè)務突出，且最近兩年內沒有發(fā)生重大變化

　　C. 申請掛牌的企業(yè)具有持續(xù)經(jīng)營能力和持續(xù)盈利的能力

　　D. 申請掛牌的企業(yè)有健全的治理機制，合法規(guī)范經(jīng)營

　　答案：D

　　9、甲企業(yè)擬認購某股權投資基金發(fā)行的產(chǎn)品，除具備相應風險識別能力和風險承擔能力外，還應滿足的條件為()

　　A. 凈資產(chǎn)不低于300萬元

　　B. 總資產(chǎn)不低于3000萬元

　　C. 凈資產(chǎn)不低于1000萬元

　　D. 總資產(chǎn)不低于1000萬元

　　答案：C

　　10.某股權投資基金到期擬進行清算,基金存續(xù)期限一共5年�；�金成立時次性全部實繳資金5億元,全部投資退出9億元,存續(xù)期間共產(chǎn)生稅費500萬元�；�金合同約定,基金投資者按照出資比例進行分配,基金設置8%(單利)的門檻收益。超出門檻收益部分后基金管理人按照20%的比例提取業(yè)績報酬,無追趕機制。以下選項,不屬于股權投資基金清算與收益分配原則的一項是(　　)。

　　A.優(yōu)先向基金投資者返還投資本金

　　B.向基金投資者分配門檻收益之后,基金管理人才可以參與業(yè)績報酬的分配

　　C.業(yè)績報酬屬于基金的費用,應當優(yōu)先向管理人分配業(yè)績報酬,再向投資者返還本金

　　D.基金應當清理完所有債務和產(chǎn)生的費用后,才能向基金投資者和管理人進行分配

　　答案：C

　　11、股權投資基金組織形式中，具有獨立法人實體地位的是()

　　A. 有限責任公司型基金和股份有限公司型基金

　　B. 有限合伙型基金和信托(契約)型基金

　　C. 信托(契約)型基金和股份有限公司型基金

　　D. 有限責任公司型基金和有限合伙型基金

　　答案：A

　　12、A為有限責任公司型基金，關于A基金的管理方式，以下描述正確的是()

　　A. 可以以自建管理團隊或委托專門的基金管理機構的方式管理基金

　　B. 僅可以以自建管理團隊的方式管理基金

　　C. 可以以自建管理團隊、委托專門的基金管理機構或委托托管機構管理的方式管理基金

　　D. 僅可以以委托專門的基金管理機構的方式管理基金

　　答案：A

　　13、 股權投資基金管理人在銷售股權投資基金時，不得( )。

　　A.要求投資者書面承諾符合合格投資者條件

　　B.要求投資者填寫調查問卷以了解投資者的風險識別能力

　　C.委托第三方機構對基金進行風險評級

　　D.承諾投資者該基金為保本型基金

　　答案：D

　　14、 關于股權投資基金合同內容的描述，錯誤的是( )。

　　A.股權投資基金合同約定當基金合同的內容與合伙人之間的其他協(xié)議或文件文件內容相沖突的，以股權投資基金合同為準

　　B.在投資者簽署基金合同前，募集機構應與投資者簽署《風險揭示書》

　　C.股權投資基金合同條款應當包括信息披露制度

　　D.股權投資基金合同中必須約定托管，如約定不托管，則該條款無效

　　答案：D

————————————　學習題庫　————————————
√證券投資基金基礎知識		√基金法律法規(guī)		√股權投資基金基礎知識

　　15、 以下情況，不屬于公司應當進行清算的情形是( )。

　　A.股東會或者股東大會決議解散

　　B.公司經(jīng)營管理發(fā)生困難，持有公司全部股東表決權百分之五以上的股東請求解散

　　C.公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)

　　D.依法吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉或者被撤銷

　　答案：B