1、盡職調(diào)查通常分為法律、財務(wù)、業(yè)務(wù)三部分。下列不屬于法律盡職調(diào)查關(guān)注的重點問題的是()。

　　A.高級管理人員

　　B.企業(yè)近3～5年的盈利情況

　　C.訴訟及仲裁

　　D.歷史沿革問題

　　答案：B

　　【解析】法律盡職調(diào)查關(guān)注重點問題包括歷史沿革問題、主要股東情況、高級管理人員、重大合同、訴訟及仲裁、稅收及政府優(yōu)惠政策等。

　　2、下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集主體相關(guān)義務(wù)、責(zé)任的表述中，錯誤的是()。

　　A.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)特定對象確定、投資者適當(dāng)性審查的責(zé)任

　　B.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行說明義務(wù)、反洗錢義務(wù)

　　C.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度以保障基金財產(chǎn)和客戶資金安全

　　D.基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集的，其應(yīng)承擔(dān)的相關(guān)責(zé)任可因委托募集而被免除

　　答案：D

　　【解析】無論是自行募集還是委托募集，股權(quán)投資基金的募集機(jī)構(gòu)(基金管理人)都應(yīng)保證募集行為的合法合規(guī)性，并需對基金投資者投向基金的資金與財產(chǎn)安全承擔(dān)責(zé)任與義務(wù)：基金管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的職責(zé)不能因為委托而免除。

　　3、下列關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金的說法中，正確的是()。

　　A.合伙型股權(quán)投資基金所有合伙人對基金債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任

　　B.合伙型股權(quán)投資基金可以采用按項目進(jìn)行收益分配的機(jī)制

　　C.合伙型股權(quán)投資基金必須按照實際出資比例進(jìn)行收益分配

　　D.合伙型股權(quán)投資基金只有在實現(xiàn)盈利時才可進(jìn)行收益分配

　　答案：B

　　【解析】A項：合伙型股權(quán)投資基金中的普通合伙人對基金債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任;C項和D項：合伙型股權(quán)投資基金的收益分配方式，應(yīng)當(dāng)依照合伙協(xié)議的約定辦理，合伙協(xié)議未約定或者約定不明確的，由合伙人協(xié)商決定;協(xié)商不成的，由合伙人按照實繳出資比例分配、分擔(dān);無法確定出資比例的，由合伙人平均分配、分擔(dān)。

　　4、關(guān)于我國股權(quán)投資基金監(jiān)管，下列表述錯誤的是()。

　　A.實施適度監(jiān)管

　　B.不設(shè)事中事后監(jiān)管

　　C.不設(shè)行政審批

　　D.依法嚴(yán)厲打擊各類非法集資活動

　　答案：B

　　【解析】在股權(quán)基金監(jiān)管時，對股權(quán)投資基金管理人和股權(quán)投資基金采取登記備案管理，登記備案不是行政許可，無需履行審批程序。登記備案管理是引導(dǎo)、督促行業(yè)規(guī)范發(fā)展，加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，監(jiān)測行業(yè)發(fā)展情況及系統(tǒng)性風(fēng)險的要求。

　　5、已登記的股權(quán)投資基金管理人未按要求提交經(jīng)審計的年度財務(wù)報告，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以對該基金管理人采取()措施。

　�、褡�銷管理人登記

　�、蛄腥氘惓�機(jī)構(gòu)名單

　�、笸ㄟ^私募基金管理人平臺對外公示

　�、魰和Ｊ芾碓摍C(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請

　　V?納入黑名單

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、V

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

　　D.Ⅰ、Ⅱ、V

　　答案：A

　　6、做好并完善管理人內(nèi)部控制，不僅可以確保()的財務(wù)和其他信息真實、準(zhǔn)確、完整，及時，也可防范和化解經(jīng)營風(fēng)險。

　�、窕�金

　�、�?基金委托人

　　Ⅲ基金管理人

　�、艋�金托管人

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　答案：D

　　【解析】管理人內(nèi)部控制的作用主要包括：(1)保證管理人經(jīng)營運作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念。(2)管理經(jīng)營風(fēng)險，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行，實現(xiàn)持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。(3)保障股權(quán)投資基金財產(chǎn)的安全、完整。(4)確�；�金和基金管理人的財務(wù)和其他信息真實、準(zhǔn)確、完整、及時。

　　7、股權(quán)投資基金管理人在從事投資業(yè)務(wù)活動中，不得()。

　　A.要求投資經(jīng)理對其負(fù)責(zé)的項目進(jìn)行一定比例跟投

　　B.自行決定用其管理的基金向投資決策委員會某一委員的配偶所投資的企業(yè)提供無息貸款

　　C.設(shè)置咨詢委員會，審議關(guān)聯(lián)交易等重大事項

　　D.在基金投資決策委員會設(shè)置觀察員席位，委派觀察員列席投資決策委員會會議

　　答案：B

　　【解析】】基金管理人應(yīng)通過內(nèi)部控制杜絕不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易、利益輸送和內(nèi)部人控制現(xiàn)象的發(fā)生，保護(hù)投資者利益和基金財產(chǎn)安全。

　　8、在中國證監(jiān)會()的機(jī)構(gòu)，可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。

　　A.注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員

　　B.注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格或成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員

　　C.注冊取得私募基金管理人資格或成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員

　　D.注冊取得私募基金管理人資格并成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員

　　答案：A

　　【解析】可以從事股權(quán)投資基金募集行為的合格主體有以下兩類：第一類是在基金業(yè)協(xié)會辦理股權(quán)投資基金管理人登記的機(jī)構(gòu)，其可以自行募集其設(shè)立的股權(quán)投資基金;第二類是在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為基金業(yè)協(xié)會會員的機(jī)構(gòu)(基金銷售機(jī)構(gòu))，也可以受股權(quán)投資基金管理人的委托募集股權(quán)投資基金。

　　9、在投資協(xié)議條款中，優(yōu)先認(rèn)購權(quán)條款是保護(hù)老股東的某種特權(quán)，這種特權(quán)在于優(yōu)先參與公司的()。

　　A.對外并購

　　B.后續(xù)股權(quán)融資

　　C.產(chǎn)品采購

　　D.經(jīng)營管理

　　答案：B

　　【解析】優(yōu)先認(rèn)購權(quán)是指目標(biāo)公司未來發(fā)行新的股份或者可轉(zhuǎn)換債券時，股權(quán)投資基金將按其持股比例獲得同等條件下的優(yōu)先認(rèn)購權(quán)利。

　　10、關(guān)于基金服務(wù)業(yè)務(wù)，下列表述正確的是()。

　　A.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)通常接受基金管理人的委托，提供基金服務(wù)業(yè)務(wù)

　　B.服務(wù)業(yè)務(wù)的風(fēng)險評估僅在首次將該項業(yè)務(wù)外包時進(jìn)行

　　C.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)不能同時提供托管服務(wù)

　　D.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)可自行決定業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)包

　　答案：A

　　【解析】B項：基金管理人選擇基金服務(wù)機(jī)構(gòu)并開始開展基金服務(wù)業(yè)務(wù)之后，應(yīng)當(dāng)建立對基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的持續(xù)評估機(jī)制，并定期對基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)開展情況進(jìn)行檢查;C項：基金托管人不得被委托擔(dān)任同一基金的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)，除非該托管人能夠?qū)⑵渫泄苈毮芎突�金服�?wù)職能進(jìn)行分離，恰當(dāng)?shù)刈R別、管理、監(jiān)控潛在的利益沖突，并披露給投資者;D項：基金服務(wù)機(jī)構(gòu)不可自行決定業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)包。

　　11、股權(quán)投資基金管理人在制定業(yè)務(wù)外包規(guī)劃時，須根據(jù)()原則，確定與其經(jīng)營水平相適宜的外包活動范圍。

　　A.審慎經(jīng)營

　　B.時間優(yōu)先

　　C.成本優(yōu)先

　　D.利益分配

　　答案：A

　　【解析】股權(quán)投資基金管理人開展業(yè)務(wù)外包應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險管理框架及制度。股權(quán)投資基金管理人根據(jù)審慎經(jīng)營原則制訂其業(yè)務(wù)外包實施規(guī)劃，確定與其經(jīng)營水平相適宜的外包活動范圍。

　　12、下列股權(quán)投資基金管理人進(jìn)行宣傳的方式和內(nèi)容違反禁止性募集規(guī)定的是()。

　　A.通過公司主頁公開發(fā)布在募重點基金的簡略募集推介資料

　　B.通過微信客服中心為經(jīng)認(rèn)證后的基金投資人提供所投基金的年度報告

　　C.通過微信公眾號發(fā)布其獲得行業(yè)獎項的新聞

　　D.通過微信公眾號發(fā)布關(guān)于特定行業(yè)或主題投資機(jī)會的策略分析

　　答案：A

　　【解析】募集機(jī)構(gòu)不得通過下列媒介渠道推介股權(quán)投資基金：(1)公開出版資料。(2)面向社會公眾的宣傳單、布告、手冊、信函、傳真。(3)海報、戶外廣告。(4)電視、電影、電臺及其他音像等公共傳播媒體。(5)公共網(wǎng)站、門戶網(wǎng)站鏈接廣告、博客等。(6)未設(shè)置特定對象確定程序的募集機(jī)構(gòu)官方網(wǎng)站、微信朋友圈等互聯(lián)網(wǎng)媒介。(7)未設(shè)置特定對象確定程序的講座、報告會、分析會。(8)未設(shè)置特定對象確定程序的電話、短信和電子郵件等通信媒介。(9)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定和基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則禁止的其他行為。

————————————　學(xué)習(xí)題庫　————————————
√證券投資基金基礎(chǔ)知識		√基金法律法規(guī)		√股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識

　　13、關(guān)于申請私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)，私募基金管理人登記法律意見書的信息不包括()。

　　A.是否具有實際控制人

　　B.是否依法在中國境內(nèi)設(shè)立并有效存續(xù)

　　C.基金管理規(guī)模情況

　　D.股東的股權(quán)結(jié)構(gòu)情況

　　答案：C

　　【解析】A、B、D三項均屬于基金管理人登記法律意見書的內(nèi)容。

　　14、股權(quán)投資基金管理人在自行銷售股權(quán)投資基金時應(yīng)當(dāng)()。

　　Ⅰ?采取問卷調(diào)查等方式，對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估，要求投資者書面承諾符合合格投資者條件

　�、�?制作風(fēng)險揭示書，由投資者簽字確認(rèn)

　�、�?對股權(quán)投資基金進(jìn)行風(fēng)險評級，向風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力相匹配的投資者推薦股權(quán)投資基金

　�、�?應(yīng)當(dāng)核查投資者的身份、財產(chǎn)與收入狀況、投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好等信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：A

　　【解析】Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ和Ⅳ都屬于股權(quán)投資基金募集應(yīng)遵守的規(guī)則。

　　15、投資人與目標(biāo)企業(yè)簽訂的投資協(xié)議中約定了董事會席位的具體分配，下列關(guān)于投資人董事義務(wù)的描述中，正確的是()。

　　A.幫助所投企業(yè)抓短期利益放棄長期目標(biāo)

　　B.幫助所投企業(yè)對接資源以促發(fā)展

　　C.幫助所投企業(yè)高層移民國外

　　D.幫助所投企業(yè)人員宣傳。刪除網(wǎng)站媒體報道

　　答案：B

　　【解析】董事會席位條款指的是在投資協(xié)議中股權(quán)投資基金和目標(biāo)公司之間約定董事會的席位構(gòu)成和分配的條款。選項B屬于投資人董事義務(wù)。