1.目前，我國(guó)的股權(quán)投資基金采取非公開(kāi)方式募集(私募)，基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)不得通過(guò)( )等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)和布告、傳單、手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對(duì)象宣傳推介。

　�、�.報(bào)刊

　�、�.電臺(tái)

　　Ⅲ.電視

　�、�.互聯(lián)網(wǎng)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　2.同一基金管理人管理不同類別基金的，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持( )管理原則。

　　A.同一化

　　B.專業(yè)化

　　C.標(biāo)準(zhǔn)化

　　D.專門化

　　答案：B

　　3.股權(quán)投資基金管理人不得兼營(yíng)( )。

　�、�.可能與證券投資業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)

　�、�.可能與投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)

　�、�.與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)

　　Ⅳ.盡量避免兼營(yíng)其他非金融業(yè)務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　4.公司是企業(yè)法人，有( )。

　　Ⅰ.獨(dú)立的法人財(cái)產(chǎn)

　�、�.享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)

　�、�.享有法人決策權(quán)

　　Ⅳ.公司以其全部財(cái)產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　5.有限責(zé)任公司增加或減少注冊(cè)資本，由股東會(huì)決議，必須經(jīng)代表( )以上表決權(quán)的股東通過(guò)。股東會(huì)會(huì)議由股東按照出資比例行使表決權(quán)，但是公司章程另有規(guī)定的除外。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.3/4

　　D.2/3

　　答案：D

　　6.公司從稅后利潤(rùn)中提取法定公積金后，經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議，還可以從稅后利潤(rùn)中提取( )。

　　A.住房公積金

　　B.法定公積金

　　C.公益金

　　D.任意公積金

　　答案：D

　　7.公司每一納稅年度的收入總額，減除( )后的余額，為應(yīng)納稅所得額。

　　A.不征稅收入

　　B.免稅收入

　　C.各項(xiàng)扣除

　　D.以及允許彌補(bǔ)的以前年度虧損

　　答案：D

　　8.( )不得成為普通合伙人。

　　Ⅰ.國(guó)有獨(dú)資公司

　�、�.國(guó)有企業(yè)

　�、�.上市公司

　�、�.公益性的事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　9.未向社會(huì)公開(kāi)宣傳，在親友或者單位內(nèi)部針對(duì)特定對(duì)象吸收資金的，( )非法吸收或者變相吸收公眾存款。

　　A.屬于

　　B.不屬于

　　C.在特定情況下屬于

　　D.在特定情況下不屬于

　　答案：B

　　10.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)在( )等環(huán)節(jié)，對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金采取區(qū)別于他私募基金的差異化行業(yè)自律，并提供差異化會(huì)員服務(wù)。

　　Ⅰ.基金管理人登記

　�、�.基金備案

　　Ⅲ.投資情況報(bào)告要求

　�、�.會(huì)員管理

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　11.股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)可以用于()。

　　A.違反國(guó)家宏觀政策或者產(chǎn)業(yè)政策的投資

　　B.投資創(chuàng)業(yè)型企業(yè)

　　C.從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資

　　D.違規(guī)向他人貸款或者提供擔(dān)保

　　答案：B

　　解析：股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：①違反國(guó)家宏觀政策或者產(chǎn)業(yè)政策的投資;②違規(guī)向他人貸款或者提供擔(dān)保;③從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資;④法律、行政法規(guī)以及金融監(jiān)管部門禁止的其他投資或者活動(dòng)。此外，以股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)向基金管理人、基金托管人出資，通常也會(huì)受到一定程度的限制或禁止。

　　12.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)指定至少()名高級(jí)管理人專職擔(dān)任合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)對(duì)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　答案：A

　　解析：股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)指定至少1名高級(jí)管理人專職擔(dān)任合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)對(duì)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

　　13.合格投資者必備的要素有()。

　�、�.獲得證監(jiān)會(huì)認(rèn)證

　　Ⅱ.達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)�；蛘呤杖胨�平

　　Ⅲ.認(rèn)購(gòu)金額不低于規(guī)定限額

　�、�.具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力、達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)�；蛘呤杖胨�平、認(rèn)購(gòu)金額不低于規(guī)定限額，是合格投資者必備的三個(gè)要素。

————————————　學(xué)習(xí)題庫(kù)　————————————
√證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)		√基金法律法規(guī)		√股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)

　　14.股權(quán)投資基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只基金的金額不低于()萬(wàn)元且符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人。

　　A.20

　　B.50

　　C.80

　　D.100

　　答案：D

　　解析：股權(quán)投資基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力.投資于單只基金的金額不低于100萬(wàn)元且符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人。

　　15.股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，股權(quán)投資基金的信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起()個(gè)工作日內(nèi)向投資者披露基金投資項(xiàng)目、投資額度、基金資產(chǎn)等信息。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　答案：B

　　解析：股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，股權(quán)投資基金的信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)向投資者披露基金投資項(xiàng)目、投資額度、基金資產(chǎn)等信息。