1.( )不是管理人內(nèi)部控制要素。

　　A.信息與溝通

　　B.風(fēng)險(xiǎn)評估

　　C.投資收益

　　D.內(nèi)部監(jiān)督

　　答案：C

　　2.中國證監(jiān)會(huì)及其派出組織依照( )，對股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。

　�、�.《合同法》

　　Ⅱ.《證券投資基金法》

　�、�.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

　�、�.中國證監(jiān)會(huì)的其他有關(guān)規(guī)定

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　3.公司型股權(quán)投資基金設(shè)立，應(yīng)( )。

　�、�.向工商管理機(jī)關(guān)辦理注冊登記手續(xù)

　　Ⅱ.向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案

　�、�.公司型股權(quán)投資基金增資、減資，以及終止清算的，應(yīng)向工商管理機(jī)關(guān)辦理變更登記、注銷手續(xù)

　�、�.公司型股權(quán)投資基金增資、減資，以及終止清算的，應(yīng)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理變更登記、注銷手續(xù)

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　4.關(guān)于契約型股權(quán)投資基金，下列說法正確的是( )。

　�、�.封閉式運(yùn)作的契約型股權(quán)投資基金，存續(xù)期內(nèi)不能申購和贖回

　�、�.開放式運(yùn)作的契約型股權(quán)投資基金，存續(xù)期內(nèi)可以按照基金合同的約定開放申購和贖回

　�、�.申購、贖回的價(jià)格由基金管理人計(jì)算

　�、�.申購、贖回的價(jià)格由合伙人計(jì)算

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　5.契約型股權(quán)投資基金收益分配和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)原則由( )約定。

　　A.基金合同

　　B.投資計(jì)劃

　　C.大股東

　　D.管理層

　　答案：C

　　6.估值日無市價(jià)，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用( ) 確定公允價(jià)值。

　　A.固定日市價(jià)

　　B.最近交易市價(jià)

　　C.股東協(xié)商價(jià)格

　　D.股票成本價(jià)格

　　答案：B

　　7.對于股權(quán)投資基金的估值，國內(nèi)外最為普遍使用的方法主要有( )。

　�、�.成本法

　　Ⅱ.市場法

　�、�.收入法

　　Ⅳ.重置成本法

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　8.管理人內(nèi)部控制的原則主要包括( )。

　　Ⅰ.全面性原則

　�、�.相互制約原則

　�、�.執(zhí)行有效原則

　�、�.獨(dú)立性原則

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　9.在股權(quán)投資基金的募集階段，基金管理人主要通過( )等材料與投資者進(jìn)行互動(dòng)交流。

　�、�.基金合同

　�、�.基金招募說明書

　　Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)揭示書

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問卷

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ .

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　10.有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過( )人。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

　　答案：A

　　11.有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金作出增資或者減資決議，必須經(jīng)代表()表決權(quán)的股東通過。

　　A.1/2以上

　　B.2/3以上

　　C.3/4以上

　　D.全體

　　答案：B

　　解析：有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金作出增資或者減資決議，必須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過。

　　12.一般地，合伙型股權(quán)投資基金出現(xiàn)以下情形的，應(yīng)當(dāng)解散()。

　�、�.合伙型股權(quán)投資基金存續(xù)期屆滿且合伙人決定不再經(jīng)營的

　�、�.全部投資項(xiàng)目到期退出的

　　Ⅲ.2/3以上合伙人決定解散的

　�、�.法律、行政法規(guī)及合伙協(xié)議約定的其他解散事由

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：Ⅲ項(xiàng)應(yīng)為：全體合伙人決定解散的。

————————————　學(xué)習(xí)題庫　————————————
√證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)		√基金法律法規(guī)		√股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)

　　13.假設(shè)某股權(quán)投資基金已投資三個(gè)股權(quán)項(xiàng)目A、B、C，A項(xiàng)目當(dāng)前項(xiàng)目價(jià)值為2億元，B項(xiàng)目當(dāng)前項(xiàng)目價(jià)值為3億元，C項(xiàng)目當(dāng)前項(xiàng)目價(jià)值為1.5億元。除此之外，基金資產(chǎn)還包括5000萬元的銀行存款，已產(chǎn)生的應(yīng)付未付管理費(fèi)用、托管費(fèi)用等負(fù)債總金額2000萬元。則當(dāng)前的基金資產(chǎn)凈值為()億元。

　　A.2

　　B.3

　　C.5.2

　　D.6.8

　　答案：D

　　解析：基金資產(chǎn)凈值=2+3+1.5+0.5-0.2=6.8(億元)。

　　14.股權(quán)投資基金的分配，通常采用常見的收益分配方式為()。

　�、�.按照單一項(xiàng)目的收益分配方式

　�、�.按照基金整體的收益分配方式

　�、�.按照優(yōu)勢項(xiàng)目的收益分配方式

　�、�.按照特殊項(xiàng)目的收益分配方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　答案：A

　　解析：股權(quán)投資基金的分配，通常采用以下兩種常見的收益分配方式：按照單一項(xiàng)目的收益分配方式和按照基金整體的收益分配方式。

　　15.基金運(yùn)作期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金投資者披露基金的()。

　�、�.投資情況

　�、�.收益分配情況

　　Ⅲ.基金資產(chǎn)負(fù)債情況

　�、�.基金主要財(cái)務(wù)指標(biāo)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案： D

　　解析：基金運(yùn)作期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金投資者披露基金的投資情況、收益分配情況、基金資產(chǎn)負(fù)債情況、基金主要財(cái)務(wù)指標(biāo)、其他與基金投資者權(quán)益相關(guān)的重要信息等。