1.股權投資基金的項目退出的主要方式有( )。

　　Ⅰ.股份上市轉讓

　�、�.掛牌轉讓退出

　�、�.股權轉讓退出

　　Ⅳ.清算退出

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　【答案及解析】A

　　2.隨著我國新三板市場的興起和相關交易制度的日趨完善，( )成為股權投資基金的重要退出方式。

　　A.清算退出

　　B.股權轉讓退出

　　C.IPO

　　D.新三板掛牌退出

　　【答案及解析】C

　　3.對我國企業(yè)來說，海外IP0市場主要以( )等市場為主。

　　Ⅰ.NASDAQ

　�、�.NYSE

　�、�.LME

　�、�.香港主板

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【答案及解析】C

　　4.發(fā)行人募集資金用途符合規(guī)定是指( )。

　�、�.發(fā)行人募集資金原則上應當用于主營業(yè)務

　�、�.募集資金應當有明確的使用方向

　�、�.募集資金數額和投資項目應當與發(fā)行人現有生產經營規(guī)模、財務狀況、技術水平和管理能力等相適應

　　Ⅳ.發(fā)行人董事會應當對募集資金投資項目的可行性進行認真分析

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【答案及解析】A

　　5.股權投資基金被投資企業(yè)項目在境內申報上市的流程包括( )。

　�、�.成立股份公司并進行上市前輔導

　�、�.上市申報和核準

　�、�.促銷和發(fā)行

　　Ⅳ.股票上市及后續(xù)

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案及解析】A

　　6.我國上市公司股票交易實行漲跌幅限制，ST股票和*ST股票價格漲跌幅不得超過( )。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.8%

　　D.10%

　　【答案及解析】B

　　7.我國資本市場分為( )。

　�、�.場外市場

　�、�.主板

　�、�.中小板

　�、�.創(chuàng)業(yè)板

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案及解析】A

　　8.從賣方的角度來看，并購的流程主要包括( )步驟。

　　A.前期準備-盡職調查-價值評估-協(xié)商履約

　　B.前期準備-選擇并購顧問-價值評估-協(xié)商履約

　　C.前期準備-盡職調查-準備營銷材料-協(xié)商履約

　　D.前期準備-市場營銷-價值評估-支付款項

　　【答案及解析】A

　　9.股權投資基金的退出方式主要有()。

　�、�.上市轉讓退出

　�、�.在場外交易市場掛牌轉讓退出

　�、�.協(xié)議轉讓退出

　�、�.清算退出

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：股權投資基金的退出方式主要有：上市轉讓退出、在場外交易市場掛牌轉讓退出、協(xié)議轉讓退出以及清算退出。

　　10.對我國企業(yè)來說，境外IPO市場主要以()等市場為主。

　　Ⅰ.東京證券交易所

　�、�.香港證券交易所

　�、�.美國納斯達克證券交易所

　�、�.紐約證券交易所

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：B

　　解析：對我國企業(yè)來說，境外IPO市場主要以香港證券交易所、美國納斯達克證券交易所(NASDAQ)、紐約證券交易所(NYSE)等市場為主。

————————————　學習題庫　————————————
√證券投資基金基礎知識		√基金法律法規(guī)		√股權投資基金基礎知識

　　11.下列屬于股票間接上市的是()。

　　A.借殼上市

　　B.首發(fā)上市

　　C.改制上市

　　D.申報上市

　　答案：A

　　解析：所投資企業(yè)除了股票首次公開發(fā)行并上市外，還可以通過參與上市公司重大資產重組或借殼上市等方式間接上市。

　　12.境外上市一般操作流程不包括()。

　　A.策劃上市方案

　　B.準備協(xié)議轉讓文件

　　C.上市申報

　　D.公開發(fā)行及交易

　　答案：B

　　解析：境外上市因地區(qū)和模式差異，在具體操作上差異較大，籠統(tǒng)概括，可分為以下四步：①策劃上市方案;②準備上市相關文件;③上市申報;④公開發(fā)行及交易。

　　13.股份有限公司要申請股票在全國股轉系統(tǒng)掛牌的，須依法設立且存續(xù)滿()年。

　　A.1

　　B.3

　　C.2

　　D.5

　　答案：C

　　解析：股份有限公司申請股票在全國股轉系統(tǒng)掛牌的，應依法設立且存續(xù)滿2年。