16、某股權投資管理人向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進行基金備案，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的下述做法符合規(guī)定的是()。

　　A.應自收到備案材料之日起10個工作日內以電子證書的方式為基金辦結備案手續(xù)

　　B.基金備案材料完備且符合要求的，應在收齊備案材料之日起20個工作日內以網站公示的方式為基金辦結備案手續(xù)

　　C.基金備案材料完備且符合要求的，應在收齊備案材料之日起10個工作日內以電子證書的方式為基金辦結備案手續(xù)

　　D.應自收到備案材料之日起20個工作日內以網站公示的方式為基金辦結備案手續(xù)

　　答案：B

　　【解析】私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會應當自收齊備案材料之日起20個工作日內，以通過網站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結備案手續(xù)。

　　17、下列關于財務盡職調查的說法中，錯誤的是()。

　　A.財務盡職調查多使用趨勢分析、結構分析等分析工具

　　B.現(xiàn)場調查是財務盡職調查不可或缺的環(huán)節(jié)

　　C.財務分析是盡職調查工作的核心，涉及業(yè)務、資產等

　　D.財務盡職調查的主要目的是評估企業(yè)存在的財務風險及投資價值

　　答案：C

　　【解析】業(yè)務盡職調查是整個盡職調查作的核心，目的是了解過去及現(xiàn)在企業(yè)創(chuàng)造價值的機制，以及這種機制未來的變化趨勢.

　　18、信息披露義務人應當在每季度結束之日起()個工作日以內向投資者披露基金凈值、主要財務指標以及投資組合情況等信息。

　　A.10

　　B.20

　　C.5

　　D.15

　　答案：A

　　【解析】信息披露義務人應當在每季度結束之日起10個工作日以內向投資者披露基金凈值、主要財務指標以及投資組合情況等信息。

　　19、股權投資基金備案材料完備且符合要求的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應當自收齊備案材料之日起()個工作日內，為私募基金辦結備案手續(xù)。

　　A.60

　　B.30

　　C.20

　　D.10

　　答案：C

　　【解析】股權投資基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會應當自收齊備案材料之日起20個工作日內，以通過網站公示股權投資基金基本情況的方式，為股權投資基金辦結備案手續(xù)。

　　20、股權投資基金行業(yè)的市場主體違反法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章，中國證監(jiān)會及其派出機構可對其采取()措施。

　　A.自律

　　B.司法

　　C.黨紀處分

　　D.行政監(jiān)管

　　答案：D

　　【解析】股權投資基金管理人、托管人及相關服務機構違反法律法規(guī)時，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取行政監(jiān)管措施、行政處罰等處理方式;構成犯罪的，可以移交司法機關處理。

　　21、關于信托(契約)型股權投資基金，下列說法錯誤的是()。

　　A.基金投資者以其出資為限承擔責任

　　B.基金不具有法律實體地位

　　C.基金托管人負責保管基金資產，自行制定并執(zhí)行相關指令，辦理基金名下的資金往來

　　D.基金管理人依據基金合同負責基金的經營和管理操作

　　答案：C

　　【解析】基金托管人負責保管基金資產，執(zhí)行管理人的有關指令，辦理基金名下的資金往來.

　　22、關于投資機構對接投資企業(yè)的跟蹤與監(jiān)控通常采取的方式，下列說法錯誤的是()。

　　A.跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況

　　B.聘請專業(yè)的第三方機構開展盡職調查

　　C.參與被投資企業(yè)的公司治理

　　D.監(jiān)控被投資企業(yè)的各類經營指標與財務狀況

　　答案：B

　　【解析】投資機構對被投資企業(yè)的跟蹤與監(jiān)控通常采取以下幾種方式：(1)跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況。(2)監(jiān)控被投資企業(yè)的各類經營指標與財務狀況。(3)參與被投資企業(yè)的公司治理。

　　23、下列關于股權投資基金管理人在基金募集中的責任和義務的說法中，正確的是()。

　　A.基金管理人為了募集到足夠的資金，將擬募集的基金份額進行進一步拆分銷售

　　B.基金管理人為了管理方便，將其負責募集的兩只基金統(tǒng)一放在一個基金募集結算資金專用賬戶中

　　C.基金管理人為了募集到足夠的資金，擬委托第三方基金銷售機構進行委托募集

　　D.基金管理人為了管理方便，將基金募集結算資金放置在以其名義在銀行開立的基本戶中

　　答案：C

　　【解析】單位或個人不得為規(guī)避合格投資者標準，募集以股權投資基金份額或其收益權為投資標的的金融產品，或者將股權投資基金份額或其收益權進行非法拆分轉讓，變相突破合格投資者標準。募集機構應當確保投資者已知悉股權投資基金的投資條件，投資者應當書面承諾其為自己購買股權投資基金。

　　24、政府引導基金通常通過引導社會資金進入創(chuàng)業(yè)投資領域的方式支持“創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)”，下列關于政府引導基金的描述錯誤的是()。

　　A.政府引導基金的宗旨是發(fā)揮財政資金的杠桿放大效應

　　B.政府引導基金的資金來源是政府財政出資

　　C.政府引導基金是按非市場化方式運作的政策性基金

　　D.政府引導基金的投資方向具有一定的導向性

　　答案：C

　　【解析】政府引導基金是由政府設立并按市場化方式運作的政策性基金，主要通過扶持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展，引導社會資金進入創(chuàng)業(yè)投資領域。政府引導基金本身不直接從事創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務。

　　25、關于合伙型股權投資基金，下列說法錯誤的是()。

　　A.基金是獨立法人主體

　　B.基金的有限合伙人不參與投資決策

　　C.基金的普通合伙人對基金債務承擔無限連帶責任，有限合伙人以其認繳的出資額為限對基金債務承擔責任

　　D.基金的普通合伙人可自行擔任基金管理人或者委托專業(yè)的基金管理機構擔任基金管理人

　　答案：A

　　【解析】合伙型股權投資基金采用有限合伙企業(yè)的組織形式，投資者作為合伙人參與投資，依法享有合伙企業(yè)財產權，由普通合伙人對合伙債務承擔無限連帶責任，由基金管理人具體負責投資運作。合伙型基金不具有獨立的法人地位。

　　26、關于私募基金管理人內部控制的作用，下列說法錯誤的是()。

　　A.保證管理人經營運作嚴格遵守國家有關法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則

　　B.提高經營管理效益

　　C.降低市場運行和基金運作的效率

　　D.保障股權投資基金財產的安全、完整

　　答案：C

　　27、關于股份有限公司申請股票在全國股轉系統(tǒng)掛牌的條件，下列表述正確的是()。

　　A.公司依法設立且存續(xù)滿一年

　　B.公司最近12個月內涉嫌犯罪被司法機關立案偵查，尚未有明確結論意見的情形

　　C.連續(xù)兩年盈利，最近一年凈利潤不低于500萬元

　　D.公司治理機制健全，合法規(guī)范經營

　　答案：D

　　【解析】全國股轉系統(tǒng)掛牌的基本要求有：(1)依法設立且存續(xù)滿2年;有限責任公司按原賬面凈資產值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時間可以從有限責任公司成立之日起計算。(2)業(yè)務明確，具有持續(xù)經營能力。(3)公司治理機制健全，合法規(guī)范經營。(4)股權明晰，股票發(fā)行和轉讓行為合法合規(guī)。(5)主辦券商推薦并持續(xù)督導。(6)全國股轉系統(tǒng)要求的其他條件。

　　28、某股權投資基金對目標公司進行法律盡職調查，關于高級管理人員應重點關注的內容通常不包括()。

　　A.是否設有具有行業(yè)競爭力的股權激勵計劃

　　B.是否簽訂勞動合同

　　C.是否簽署競業(yè)禁止協(xié)議

　　D.是否存在勞動糾紛或者仲裁

　　答案：A

　　【解析】法律盡職調查中，應重點關注的問題是高級管理人員是否與企業(yè)簽訂了應有的勞動合同，是否存在勞動仲裁或糾紛情況。股權投資中可能出現(xiàn)的不利后果是，主要管理人員離職后開展與目標公司相競爭的業(yè)務或到競爭對手處任職。律師應關注目標公司與主要高管的勞動合同中是否包括竟業(yè)禁止條款以及對應的補償條款。

　　29、股權投資基金的個人合格投資者必須具備相應風險識別能力和風險承擔能力，且()。

　　A.金融資產不低于500萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元

　　B.金融資產不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于100萬元

　　C.金融資產不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元

　　D.金融資產不低于500萬元或者最近三年個人年均收入不低于100萬元

　　答案：C

　　【解析】股權投資基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只基金的金額不低于100萬元且符合下列相關標準的單位和個人：(1)凈資產不低于1000萬元的單位。(2)金融資產不低于300萬元或者最近三年年均收入不低于50萬元的個人。

　　30、關于股權投資基金管理人業(yè)務環(huán)節(jié)管理制度的要求，下列表述錯誤的是()。

　　A.股權投資基金管理人不僅要建立各個業(yè)務環(huán)節(jié)的管理制度，并且要有效實施

　　B.股權投資基金管理人應當加強對關聯(lián)機構和分支機構的管理

　　C.股權投資基金管理人不能同時管理可能導致利益輸送或者利益沖突的不同股權投資基金

　　D.股權投資基金管理人應當建立資金募集、投資運作、信息披露、合規(guī)風控、業(yè)務外包、會計核算、投資者適當性管理等各個業(yè)務環(huán)節(jié)的管理制度

　　答案：C

　　【解析】股權投資基金管理人管理可能導致利益輸送或者利益沖突的不同股權投資基金的，應當建立防范利益輸送和利益沖突的機制。