1、基金管理人應(yīng)通過(guò)授權(quán)控制來(lái)控制業(yè)務(wù)活動(dòng)的運(yùn)作，授權(quán)控制應(yīng)當(dāng)貫穿于管理人經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的始終，下列關(guān)于授權(quán)控制主要內(nèi)容的表述錯(cuò)誤的是()。

　　A.所有業(yè)務(wù)的授權(quán)應(yīng)當(dāng)采取書(shū)面形式，授權(quán)書(shū)應(yīng)當(dāng)明確授權(quán)內(nèi)容和時(shí)效

　　B.對(duì)已獲授權(quán)的部門(mén)和人員應(yīng)建立有效的評(píng)價(jià)和反饋機(jī)制

　　C.股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和管理層應(yīng)當(dāng)充分了解和履行各自的職權(quán)，建立健全公司授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和程序

　　D.授權(quán)要適當(dāng)，對(duì)于已經(jīng)不適用的授權(quán)應(yīng)當(dāng)及時(shí)修改或者取消

　　答案：A

　　【解析】重大業(yè)務(wù)的授權(quán)應(yīng)當(dāng)采取書(shū)面形式，授權(quán)書(shū)應(yīng)當(dāng)明確授權(quán)內(nèi)容和時(shí)效。

　　2、關(guān)于股權(quán)投資基金的投資范圍、投資策略、投資限制，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A.基金的投資范圍，是基金投資對(duì)象選擇所指向的集合

　　B.基金的投資策略，是指基金在選擇具體投資對(duì)象時(shí)所使用的一系列規(guī)則、行為和程序的總和

　　C.基金的投資限制，是指基金管理人不得從事的投資決策行為

　　D.通常情況下，基金的投資范圍、投資策略和投資限制由基金管理人和投資者共同商定，并在基金合同中明確列示

　　答案：C

　　【解析】基金的投資限制，是指基金管理人不得從事或需依一定程序得到投資者許可才能從事的投資決策行為。

　　3、公司型股權(quán)投資基金的委托管理合同的當(dāng)事人主要包括()。

　　A.普通合伙人、有限合伙人和基金托管人

　　B.基金投資人、基金管理人和基金托管人

　　C.普通合伙人、有限合伙人和基金管理人

　　D.基金投資人和基金管理人

　　答案：B

　　【解析】從本質(zhì)上看，股權(quán)投資基金是資產(chǎn)管理產(chǎn)品，基金投資者將資金委托給基金管理人管理，因此，基金投資者和基金管理人是基金必然的當(dāng)事人。另外，如果基金財(cái)產(chǎn)交由托管人托管，則基金托管人也是基金當(dāng)事人之一。

　　4、關(guān)于股權(quán)投資基金的募集，下列表述正確的是()。

　　A.基金募集是開(kāi)展基金投資業(yè)務(wù)的開(kāi)始和必要前提

　　B.募集資金須由基金管理人和基金托管人共同負(fù)責(zé)管理使用

　　C.基金管理人通過(guò)特定對(duì)象確定程序可向合格投資者之外的個(gè)人進(jìn)行募集

　　D.只能由基金管理人向投資者募集資金

　　答案：A

　　【解析】募集到的資金將由基金管理人負(fù)責(zé)管理使用，投向特定投資對(duì)象，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，產(chǎn)生收益，并按約定進(jìn)行利益分配�；�金管理人不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金。股權(quán)投資基金的募集可以分為自行募集和委托募集。所謂委托募集，就是指基金管理人委托第三方機(jī)構(gòu)代為尋找投資者并完成資金募集工作。

　　5、下列關(guān)于股權(quán)投資基金登記備案的說(shuō)法中，正確的是()。

　　A.無(wú)基金管理經(jīng)驗(yàn)的私募基金管理機(jī)構(gòu)不得申請(qǐng)基金管理人登記

　　B.私募基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行登記手續(xù)，否則不得從事私募基金管理業(yè)務(wù)活動(dòng)

　　C.境外注冊(cè)設(shè)立的私募管理機(jī)構(gòu)也應(yīng)履行中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案手續(xù)

　　D.從某大型基金管理公司辭職的高管，可申請(qǐng)登記為私募基金管理人

　　答案：B

　　【解析】基金管理人取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照后，在進(jìn)行基金的募集前，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行登記。未經(jīng)登記，不得進(jìn)行基金的募集。

　　6、僅就盡職調(diào)查本身而言，最為重要的部分為()。

　　A.收集與分析材料

　　B.制定調(diào)查計(jì)劃

　　C.起草盡職調(diào)查與風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告

　　D.設(shè)計(jì)投資方案

　　答案：A

　　【解析】在盡職調(diào)查階段，投資方會(huì)對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行非常詳盡而深入的調(diào)查與了解，盡職調(diào)查的主要內(nèi)容包括業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)與法律三部分。僅就盡職調(diào)查本身而言，其中最為重要的部分為資料收集與分析。

　　7、下列股權(quán)投資基金的募集行為中，正確的是()。

　　A.股權(quán)投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在宣傳資料中承諾該私募投資最低年化收益率為10%，強(qiáng)調(diào)投資的安全性

　　B.股權(quán)投資基金管理人與投資者單獨(dú)簽署合同，對(duì)私募基金的投資回報(bào)承諾不低于銀行同期存款利率

　　C.股權(quán)投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)邀請(qǐng)潛在投資者與私募基金管理人見(jiàn)面，并在會(huì)議中保障投資者的本金不受損失

　　D.股權(quán)投資基金管理人拒絕向投資人承諾本金不受損失，向投資人披露管理人5年來(lái)所有管理基金的整體業(yè)績(jī)情況

　　答案：D

　　【解析】禁止募集機(jī)構(gòu)以任何方式承諾投資者資金不受損失，或者以任何方式承諾投資者最低收益，故A、B、C說(shuō)法錯(cuò)誤。

　　8、股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行日常經(jīng)營(yíng)信息的定期信息披露和重大事項(xiàng)的即時(shí)披露，重大事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定及時(shí)披露給()。

　　A.基金的托管機(jī)構(gòu)

　　B.基金的投資者

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.基金銷(xiāo)售服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　答案：B

　　【解析】基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)向投資者披露以下信息：(1)季度披露，(2)年度披露。涉及重大事項(xiàng)的，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定及時(shí)向投資者披露。

　　9、投資者在信托(契約)型股權(quán)投資基金存續(xù)期開(kāi)放日購(gòu)買(mǎi)基金份額的，首次購(gòu)買(mǎi)金額應(yīng)不低于()萬(wàn)元。

　　A.1000

　　B.100

　　C.200

　　D.50

　　答案：B

　　【解析】根據(jù)《私募投資基金合同指引1號(hào)(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》的規(guī)定，投資者在私募基金存續(xù)期開(kāi)放日購(gòu)買(mǎi)私募基金份額的，首次購(gòu)買(mǎi)金額應(yīng)不低于100萬(wàn)元人民幣(不含認(rèn)/申購(gòu)費(fèi))且符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。

　　10、下列關(guān)于核查投資者是否為合格投資者的說(shuō)法中，正確的是()。

　　A.以契約形式匯集多數(shù)投資者資金直接投資于基金的，無(wú)需核查最終投資者是否為合格投資者

　　B.以非法人形式匯集多數(shù)投資者資金間接投資于基金的，應(yīng)當(dāng)核查最終投資者是否為合格投資者，且需穿透核查并合并計(jì)算投資者人數(shù)

　　C.以合伙企業(yè)形式匯集多數(shù)投資者資金直接投資于基金的，無(wú)需核查最終投資者是否為合格投資者

　　D.以契約形式匯集多數(shù)投資者資金間接投資于基金的，應(yīng)當(dāng)核查最終投資者是否為合格投資者，但無(wú)需穿透核查并合并計(jì)算投資者人數(shù)

　　答案：B

　　【解析】以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過(guò)匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于基金的，基金管理人或者基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人數(shù)。