1、股權(quán)投資基金管理人或者受其委托的募集服務(wù)機(jī)構(gòu)向投資者募集資金，用于設(shè)立股權(quán)投資基金的行為指的是(　)。

　　A、股權(quán)投資基金的募集

　　B、股權(quán)投資基金的設(shè)立

　　C、股權(quán)投資基金的發(fā)售

　　D、股權(quán)投資基金的運(yùn)作

　　2、以下不屬于我國現(xiàn)行的股權(quán)投資基金組織形式的是(　)。

　　A、公司型

　　B、合伙型

　　C、合作型

　　D、信托型

　　3、關(guān)于基金募集與基金設(shè)立的說法，錯誤的是(　)。

　　A、基金的募集是基金管理人募集資金的過程

　　B、基金的募集主要考慮募集渠道、募集對象、募集過程合規(guī)性等問題

　　C、基金的設(shè)立是基金管理人依法設(shè)立開展股權(quán)投資業(yè)務(wù)主體的過程

　　D、基金的設(shè)立主要考慮基金組織形式、登記備案等問題，不需要考慮基金架構(gòu)

　　4、關(guān)于股權(quán)投資基金募集對象的說法，錯誤的是(　)。

　　A、股權(quán)投資基金的募集對象就是投資者

　　B、是基金的出資人

　　C、是基金資產(chǎn)的所有者

　　D、按其所持有的基金份額享受收益，按風(fēng)險承受能力承擔(dān)風(fēng)險

　　5、關(guān)于我國股權(quán)投資基金投資者類型的說法，錯誤的是(　)。

　　A、母基金通過將募集到的資金投資于不同的股權(quán)投資基金中，使投資組合實現(xiàn)多樣化，從而降低投資的整體風(fēng)險

　　B、政府引導(dǎo)基金是由政府設(shè)立并按市場化運(yùn)作的政策性基金，是一種特殊的母基金

　　C、目前，社會保障基金投資于股權(quán)投資基金的總金額比較高

　　D、證券公司目前主要通過設(shè)立投資管理子公司進(jìn)入股權(quán)投資基金管理行業(yè)

　　6、關(guān)于股權(quán)投資基金合格投資者的說法，錯誤的是(　)。

　　A、通常情況下，合格投資者是指具有一定風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力的投資者

　　B、在存在信息不對稱的情況下，基金管理人有可能會利用其信息優(yōu)勢從事一些對自己有利而對基金投資者不利的“敗德”行為，從而損害基金投資者利益

　　C、股權(quán)投資基金以非公開方式募集時，基金管理人的“敗德”行為可能發(fā)生的概率較小

　　D、合格投資者往往資本更為雄厚、風(fēng)險識別與承受能力更強(qiáng)、專業(yè)知識更為豐富，對基金管理人及其發(fā)起設(shè)立的基金具有較強(qiáng)的篩選、判斷及監(jiān)督能力

　　7、基金管理人委托有資格的第三方基金銷售機(jī)構(gòu)為其設(shè)立的股權(quán)投資基金募集資金的募集方式是(　)。

　　A、自行募集

　　B、委托募集

　　C、公開募集

　　D、非公開募集

　　8、股權(quán)投資基金募集的一般流程，正確的是(　)。

　　A、募集籌備期→基金路演期→投資者確認(rèn)→協(xié)議簽署及出資

　　B、基金路演期→募集籌備期→投資者確認(rèn)→協(xié)議簽署及出資

　　C、投資者確認(rèn)→募集籌備期→基金路演期→協(xié)議簽署及出資

　　D、募集籌備期→投資者確認(rèn)→基金路演期→協(xié)議簽署及出資

　　9、以下屬于目前我國要求的股權(quán)投資基金募集必須履行的程序的有(　)。

　　Ⅰ.特定對象確定

　�、�.投資者回訪確認(rèn)

　　Ⅲ.基金風(fēng)險提示

　�、�.投資者冷靜期

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　10、關(guān)于基金條款書中的相關(guān)條款的說法，錯誤的是(　)。

　　A、在經(jīng)營/投資范圍條款中，基金投資者與基金管理人通常會明確約定投資期、投資范圍、投資限制、循環(huán)投資等相關(guān)條款

　　B、資金承諾是基金投資者所承諾的要投入一只基金的總的資金額度，基金投資者在作出承諾的時候，不能要求基金管理人也承諾投入資金

　　C、關(guān)于繳款安排，目前通行的慣例是在需要進(jìn)行投資時，由基金管理人向基金投資者提出繳款要求

　　D、基金管理人和投資者之間應(yīng)就基金擴(kuò)募與縮募、份額退出、份額轉(zhuǎn)讓、基金清算等進(jìn)行限制和約束

　　11、以下屬于股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任和義務(wù)的有(　)。

　�、�.募集機(jī)構(gòu)在募集過程中應(yīng)恪盡職守、誠實守信、謹(jǐn)慎勤勉，防范利益沖突，履行風(fēng)險提醒義務(wù)、反洗錢義務(wù)等相關(guān)義務(wù)，并按照法規(guī)要求的合格投資者制度承擔(dān)特定對象確定、投資者適當(dāng)性審查與確認(rèn)等相關(guān)責(zé)任

　　Ⅱ.募集機(jī)構(gòu)在募集階段應(yīng)與基金投資者關(guān)于基金合同及附屬文件充分溝通，并就法規(guī)可能影響的基金合同生效程序進(jìn)行客觀描述

　　Ⅲ.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度保障投資者的商業(yè)秘密并對個人信息嚴(yán)格保密，并確�；�金相關(guān)的未公開信息不被用于進(jìn)行非法交易等

　　Ⅳ.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度以保障基金財產(chǎn)和客戶資金安全，包括但不限于基金募集與分配賬戶安排、基金托管安排等

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ

　　12、在《合伙企業(yè)法》修訂案和契約型基金相關(guān)法律法規(guī)生效前，早期的股權(quán)投資基金主要依據(jù)(　)設(shè)立公司型股權(quán)投資基金。

　　A、《公司法》

　　B、《證券法》

　　C、《證券投資基金法》

　　D、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

————————————　學(xué)習(xí)題庫　————————————
√證券投資基金基礎(chǔ)知識		√基金法律法規(guī)		√股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識

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　　13、信托制度與股權(quán)投資業(yè)務(wù)的結(jié)合度的提高，使得(　)股權(quán)投資基金在一定程度上有所發(fā)展。

　　A、開放式

　　B、封閉式

　　C、契約型

　　D、公司型

　　14、由于股權(quán)投資基金所具有的(　)等特點，因此，其組織形式的選擇需要與基金的實際運(yùn)作需求緊密相關(guān)。

　�、�.運(yùn)作模式

　�、�.利益分配方式

　　Ⅲ.組織機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制制度

　�、�.基金生命周期中的現(xiàn)金流模式

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　15、股權(quán)投資基金的投資方向以(　)為主。

　　Ⅰ.上市企業(yè)的股權(quán)

　�、�.未上市企業(yè)的股權(quán)

　　Ⅲ.已上市企業(yè)的非公開交易股權(quán)

　�、�.已上市企業(yè)的公開交易股權(quán)

　　A、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ