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- 2 下列關(guān)于我國基金銷售機(jī)構(gòu)在渠道策略方面，說法錯(cuò)誤的是 2021-06-02
- 3 當(dāng)前，我國的開放式基金已經(jīng)構(gòu)建起了一條包括()等在內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)從低 2021-06-01
- 基金管理人的研究業(yè)務(wù)控制包含（） 我要做題
- 基金管理人的投資決策業(yè)務(wù)控制包含（） 我要做題
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- 基金管理人合規(guī)管理的目標(biāo)主要包含（） 我要做題
- 合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成 我要做題
- 合規(guī)管理中，基金管理人應(yīng)當(dāng)遵守的相關(guān)規(guī)則不包括（） 我要做題
- 合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)熟悉業(yè)務(wù)制度，了解基金管理人各種業(yè)務(wù)的運(yùn)作流程， 我要做題
- 合規(guī)管理的意義不包括（） 我要做題
- 督察長應(yīng)當(dāng)（）向全體董事報(bào)送工作報(bào)告 我要做題
- 基金管理人合規(guī)管理的基本原則不包括（成熟性）原則 我要做題
- 下列關(guān)于合規(guī)管理的概念，說法有誤的是（合規(guī)管理中的“規(guī)”是指 我要做題
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- 監(jiān)事會(huì)對(duì)經(jīng)營管理的業(yè)務(wù)監(jiān)督說法正確的是（） 我要做題
- 督察長履行職責(zé)，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注的事項(xiàng)包括（） 我要做題
- 下列情形中，督察長需要向公司董事會(huì)、中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu) 我要做題
- 基金管理人的管理層負(fù)責(zé)落實(shí)合規(guī)管理目標(biāo)，對(duì)合規(guī)運(yùn)營承擔(dān)責(zé)任， 我要做題
- 合規(guī)管理部門的基本職責(zé)包括（） 我要做題
- 督察長發(fā)現(xiàn)基金及公司運(yùn)作中存在問題時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知公司（）和 我要做題
- 基金管理人（董事會(huì)）設(shè)定公司的合規(guī)管理目標(biāo)，審核、監(jiān)督公司風(fēng) 我要做題
- 基金管理人的（）負(fù)責(zé)落實(shí)合規(guī)管理目標(biāo)，對(duì)合規(guī)運(yùn)營承擔(dān)責(zé)任，履 我要做題
- 督察長發(fā)現(xiàn)基金和公司運(yùn)作中有違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以制止 我要做題
- 基金管理公司經(jīng)理層制定的整改方案以及公司合規(guī)運(yùn)作情況的匯報(bào)應(yīng) 我要做題
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- 基金公司總經(jīng)理對(duì)存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，督察長應(yīng) 我要做題
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- 督察長應(yīng)當(dāng)定期或者不定期向（）報(bào)送工作報(bào)告，并在董事會(huì)及董事 我要做題
- 在不違反法律法規(guī)的前提下，公司必須保證給客戶的所有建議和為客 我要做題
- 為保證公司在從事業(yè)務(wù)行為時(shí)能遵循較高的標(biāo)準(zhǔn)，基金管理人所有員 我要做題
- 下列選項(xiàng)不屬于董事會(huì)履行合規(guī)管理職責(zé)的是（） 我要做題
- 基金管理人監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)在全體監(jiān)事出席時(shí)方可舉行，每名監(jiān)事有 我要做題
- 督察長應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司董事會(huì)、中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告的情 我要做題
- 基金管理人設(shè)監(jiān)事會(huì)，監(jiān)事會(huì)向股東會(huì)負(fù)責(zé)。監(jiān)事會(huì)的職權(quán)不包括（ 我要做題
- 基金管理人加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，需要做到（） 我要做題
- 關(guān)于督察長的合規(guī)責(zé)任，以下表述錯(cuò)誤的是（督察長經(jīng)董事會(huì)和總經(jīng) 我要做題
- （）負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策，確保發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時(shí)及時(shí)采取適當(dāng)?shù)募m 我要做題
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