科目三的大綱變動總體情況
首先,相當(dāng)于減負(fù),要求降低;理解、掌握的變成了了解。其次,針對性更強(qiáng),掌握的考點(diǎn)細(xì)化。
股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識新舊大綱對照表
章 |
節(jié) |
2017年大綱 | 2019年大綱 |
變動情況 |
第一章 股權(quán)投資基金概述 |
第一節(jié) 股權(quán)投資基金的概念和特點(diǎn) |
理解股權(quán)投資基金的概念 |
理解股權(quán)投資基金的概念 |
不變 |
理解股權(quán)投資基金的特點(diǎn) |
理解股權(quán)投資基金的特點(diǎn) | |||
第一章 股權(quán)投資基金概述 |
第二節(jié) 股權(quán)投資基金的發(fā)展歷史 |
了解股權(quán)投資基金的起源 |
了解股權(quán)投資基金的起源 |
不變 |
了解國外創(chuàng)業(yè)投資基金概念的發(fā)展 |
了解國外創(chuàng)業(yè)投資基金概念的發(fā)展 | |||
了解國外股權(quán)投資基金概念的發(fā)展 |
了解國外股權(quán)投資基金概念的發(fā)展 | |||
了解我國股權(quán)投資基金發(fā)展及監(jiān)管的主要階段 |
了解我國股權(quán)投資基金發(fā)展及監(jiān)管的主要階段 | |||
了解我國股權(quán)投資基金發(fā)展的現(xiàn)狀 |
了解我國股權(quán)投資基金發(fā)展的現(xiàn)狀 | |||
第一章 股權(quán)投資基金概述 |
第三節(jié) 股權(quán)投資基金的基本運(yùn)作模式 |
掌握股權(quán)投資基金的基本運(yùn)作流程 |
掌握股權(quán)投資基金的基本運(yùn)作流程 |
不變 |
理解股權(quán)投資基金運(yùn)作中的關(guān)鍵要素:基金規(guī)模及出資方式、管理方式、投資范圍、投資策略、投資限制、收益分配方式 |
理解股權(quán)投資基金運(yùn)作中的關(guān)鍵要素:基金規(guī)模及出資方式、管理方式、投資范圍、投資策略、投資限制、收益分配方式 | |||
第一章 股權(quán)投資基金概述 |
第四節(jié) 股權(quán)投資基金在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用 |
了解創(chuàng)業(yè)投資基金對解決中小微企業(yè)融資問題的貢獻(xiàn) |
理解股權(quán)投資基金在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用 |
變 |
了解創(chuàng)業(yè)投資基金對科技創(chuàng)新的貢獻(xiàn) | ||||
了解并購基金對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型和升級的貢獻(xiàn) | ||||
了解我國股權(quán)投資基金行業(yè)的發(fā)展趨勢 |
了解我國股權(quán)投資基金行業(yè)的發(fā)展趨勢 |
不變 | ||
第二章 股權(quán)投資基金參與主體 |
第一節(jié) 股權(quán)投資基金當(dāng)事人 |
掌握股權(quán)投資基金當(dāng)事人的權(quán)利、義務(wù)和職責(zé) |
掌握股權(quán)投資基金當(dāng)事人的權(quán)利、義務(wù)和職責(zé) |
不變 |
第二節(jié) 股權(quán)投資基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu) |
了解股權(quán)投資基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)及提供的服務(wù)內(nèi)容 |
理解股權(quán)投資基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)的權(quán)利、義務(wù)和職責(zé) |
變 | |
理解股權(quán)投資基金財產(chǎn)保管和基金托管的區(qū)別 |
-- |
刪減 | ||
章節(jié) |
節(jié) |
2017年 |
2019年 |
變動 |
第二章 股權(quán)投資基金參與主體 |
第三節(jié) 股權(quán)投資基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織 |
理解股權(quán)投資基金監(jiān)管的目標(biāo)和原則 |
理解股權(quán)投資基金監(jiān)管的目標(biāo)和原則 |
不變 |
理解股權(quán)投資基金政府監(jiān)管與行業(yè)自律的關(guān)系 |
-- |
刪減 | ||
理解我國股權(quán)投資基金的政府監(jiān)管和行業(yè)自律機(jī)構(gòu) |
理解股權(quán)投資基金政府監(jiān)管和行業(yè)自律的主體 |
不變 | ||
第三章 股權(quán)投資基金分類 |
第一節(jié) 創(chuàng)業(yè)投資基金與 并購基金 |
理解創(chuàng)業(yè)投資的概念 |
-- |
刪減 |
理解創(chuàng)業(yè)投資基金的概念和運(yùn)作特點(diǎn) |
理解創(chuàng)業(yè)投資基金的概念和運(yùn)作特點(diǎn) |
不變 | ||
理解并購基金的概念和運(yùn)作特點(diǎn) |
理解并購基金的概念和運(yùn)作特點(diǎn) |
不變 | ||
理解創(chuàng)業(yè)投資基金和并購基金的區(qū)別 |
新增 | |||
掌握杠桿收購基金的投資方式 |
-- |
刪減 | ||
了解杠桿收購基金的投資分析 |
-- |
刪減 | ||
第三章 股權(quán)投資基金分類 |
第二節(jié) 公司型基金、合伙型基金與信托(契約)型基金 |
理解公司型基金的概念和特點(diǎn) |
理解公司型基金的概念和特點(diǎn) |
不變 |
理解合伙型基金的概念和特點(diǎn) |
理解合伙型基金的概念和特點(diǎn) |
不變 | ||
理解信托(契約)型基金的概念和特點(diǎn) |
理解信托(契約)型基金的概念和特點(diǎn) |
不變 | ||
理解不同基金組織形式的區(qū)別 |
新增 | |||
章節(jié) |
節(jié) |
2017年 |
2019年 |
變動 |
第三章 股權(quán)投資基金分類 |
第三節(jié) 人民幣基金與外幣基金 |
了解人民幣股權(quán)基金和外幣股權(quán)基金的概念 |
了解人民幣股權(quán)基金和外幣股權(quán)基金的概念 |
不變 |
第四節(jié) 股權(quán)投資母基金 |
理解股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù) |
理解股權(quán)投資母基金的概念和業(yè)務(wù) |
增加 | |
理解股權(quán)投資母基金的作用 |
理解股權(quán)投資母基金的作用和特點(diǎn) |
增加 | ||
了解股權(quán)投資母基金的風(fēng)險、收益與成本 |
-- |
刪減 | ||
理解政府引導(dǎo)基金的概念和運(yùn)作 |
理解政府引導(dǎo)基金的概念和運(yùn)作 |
不變 | ||
第四章 股權(quán)投資基金的募集與設(shè)立 |
第一節(jié) 募集與設(shè)立概述 |
理解股權(quán)投資基金募集與設(shè)立的概念 |
理解股權(quán)投資基金的募集與設(shè)立 |
不變 |
了解基金募集與設(shè)立的區(qū)別與聯(lián)系 |
-- |
刪減 | ||
第二節(jié) 募集對象 |
了解國內(nèi)外投資者主要類型 |
了解國內(nèi)外投資者主要類型 |
不變 | |
了解建立合格投資者制度的必要性 |
了解建立合格投資者制度的必要性 |
不變 | ||
第四章 股權(quán)投資基金的募集與設(shè)立 |
第三節(jié) 募集方式及流程 |
掌握募集方式的主要分類 |
了解募集方式的主要分類 |
變 |
掌握募集一般流程與募集所需主要資料 |
掌握募集一般流程與募集所需主要資料 |
不變 | ||
理解募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任與義務(wù) | ||||
了解募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任與義務(wù) |
變 | |||
章節(jié) |
節(jié) |
2017年 |
2019年 |
變動 |
第四章 股權(quán)投資基金的募集與設(shè)立 |
第四節(jié) 組織形式選擇 |
掌握基金組織形式選擇的影響因素 |
掌握基金組織形式選擇的影響因素 |
不變 |
掌握股權(quán)投資基金的基本稅負(fù) |
掌握公司型股權(quán)投資基金的所得稅 |
變 | ||
掌握合伙型股權(quán)投資基金的所得稅 | ||||
了解信托(契約)型股權(quán)投資基金的所得稅 | ||||
掌握股權(quán)投資基金的增值稅 | ||||
章節(jié) |
節(jié) |
2017年 |
2019年 |
變動 |
第四章 股權(quán)投資基金的募集與設(shè)立 |
第五節(jié) 股權(quán)投資基金的設(shè)立 |
理解基金合同的基本要求和主要內(nèi)容 |
理解基金合同的基本要求和主要內(nèi)容 |
不變 |
理解不同組織形式基金設(shè)立的條件及流程 |
理解不同組織形式基金設(shè)立的條件及流程 | |||
第五章 股權(quán)投資基金的投資 |
第一節(jié) 股權(quán)投資的一般流程 |
了解股權(quán)投資基金一般投資流程 |
理解股權(quán)投資基金一般投資流程 |
變 |
章節(jié) |
節(jié) |
2017年 |
2019年 |
變動 |
第五章 股權(quán)投資基金的投資 |
第二節(jié) 投資調(diào)查與分析 |
理解盡職調(diào)查的概念、目的和作用 |
理解盡職調(diào)查的概念、目的和作用 |
不變 |
掌握業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的重點(diǎn)內(nèi)容 |
掌握業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的重點(diǎn)內(nèi)容 | |||
掌握財務(wù)盡職調(diào)查的重點(diǎn)內(nèi)容 |
掌握財務(wù)盡職調(diào)查的重點(diǎn)內(nèi)容 | |||
掌握法律盡職調(diào)查的重點(diǎn)內(nèi)容 |
掌握法律盡職調(diào)查的重點(diǎn)內(nèi)容 | |||
了解盡職調(diào)查的方法 |
了解盡職調(diào)查的方法 | |||
了解盡職調(diào)查報告的基本內(nèi)容 |
了解盡職調(diào)查報告的基本內(nèi)容 | |||
章節(jié) |
節(jié) |
2017年 |
2019年 |
變動 |
第五章 股權(quán)投資基金的投資 |
第三節(jié) 投資項目估值 |
了解企業(yè)價值與股權(quán)價值的聯(lián)系和區(qū)別 |
理解企業(yè)價值與股權(quán)價值的聯(lián)系和區(qū)別 |
變 |
掌握相對估值法的原理與方法 |
掌握相對估值法的適用 |
變 | ||
掌握相對估值法的計算 | ||||
掌握折現(xiàn)現(xiàn)金流法的原理與方法 |
掌握折現(xiàn)現(xiàn)金流法的適用 |
變 | ||
掌握加權(quán)平均資本成本的計算 | ||||
掌握股權(quán)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)法和企業(yè)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)法的計算 | ||||
掌握創(chuàng)業(yè)投資估值法的原理與方法 |
掌握創(chuàng)業(yè)投資估值法的原理與方法 |
不變 | ||
理解成本法和清算價值法的原理與方法 |
理解成本法和清算價值法的原理與方法 |
不變 | ||
章節(jié) |
節(jié) |
2017年 |
2019年 |
變動 |
第五章 股權(quán)投資基金的投資 |
第四節(jié) 投資協(xié)議主要條款 |
理解投資框架協(xié)議和投資協(xié)議的關(guān)系 |
新增 | |
掌握估值條款和估值調(diào)整條款 |
掌握估值條款和估值調(diào)整條款 |
不變 | ||
掌握優(yōu)先認(rèn)購權(quán)條款 |
掌握優(yōu)先認(rèn)購權(quán)條款 |
不變 | ||
掌握第一拒絕權(quán)條款和隨售權(quán)條款 |
掌握隨售權(quán)條款 |
部分刪減 | ||
掌握反攤薄條款 |
掌握反攤薄條款 |
不變 | ||
掌握保護(hù)性條款和董事會席位條款 |
掌握保護(hù)性條款 |
不變 | ||
掌握董事會席位條款 | ||||
掌握回售權(quán)條款和拖售權(quán)條款 |
掌握回售權(quán)條款 |
不變 | ||
掌握拖售權(quán)條款 | ||||
掌握競業(yè)禁止條款 |
掌握競業(yè)禁止條款 |
不變 | ||
掌握保密條款 |
掌握保密條款 |
不變 | ||
掌握排他性條款 |
掌握排他性條款 |
不變 | ||
理解不同投資條款的運(yùn)用 |
新增 | |||
章節(jié) |
節(jié) |
2017年 |
2019年 |
變動 |
第六章 股權(quán)投資基金的投資后管理 |
第一節(jié) 投資后管理概述 |
理解投資后管理的概念、內(nèi)容和作用 |
理解投資后管理的概念、內(nèi)容和作用 |
不變 |
理解投資后管理中獲取信息的主要方式 |
理解投資后管理中獲取信息的主要方式 | |||
第二節(jié) 投資后項目跟蹤與監(jiān)控 |
理解項目跟蹤與監(jiān)控的常用指標(biāo) |
理解項目跟蹤與監(jiān)控的常用指標(biāo) | ||
掌握項目跟蹤與監(jiān)控的主要方式 | ||||
掌握項目跟蹤與監(jiān)控的主要方式 | ||||
第三節(jié) 增值服務(wù) |
理解增值服務(wù)的價值 |
理解增值服務(wù)的價值和主要內(nèi)容 | ||
理解增值服務(wù)的主要內(nèi)容 | ||||
第七章 股權(quán)投資基金的項目退出 |
第一節(jié) 投資退出概述 |
了解項目退出的概念、意義和主要方式 |
理解項目退出的概念和主要方式 |
變 |
章節(jié) |
節(jié) |
2017年 |
2019年 |
變動 |
第七章 股權(quán)投資基金的項目退出 |
第二節(jié) 上市轉(zhuǎn)讓退出 |
了解股票首次公開發(fā)行并上市的概念 |
理解上市轉(zhuǎn)讓退出的概念和境內(nèi)、外上市的主要市場 |
變 |
理解境內(nèi)上市和境外上市的主要市場 | ||||
理解境內(nèi)直接上市的流程 |
理解境內(nèi)直接上市的流程 |
不變 | ||
理解境內(nèi)間接上市的主要方式 |
理解境內(nèi)間接上市的主要方式 |
不變 | ||
理解境外上市的主要方式 |
理解境外上市的主要方式 |
不變 | ||
掌握我國二級股票市場的主要交易機(jī)制(競價交易機(jī)制、大宗交易機(jī)制、要約收購機(jī)制、協(xié)議轉(zhuǎn)讓機(jī)制) |
掌握我國二級股票市場的主要交易機(jī)制(競價交易機(jī)制、大宗交易機(jī)制、要約收購機(jī)制、協(xié)議轉(zhuǎn)讓機(jī)制) |
不變 | ||
第七章 股權(quán)投資基金的項目退出 |
第三節(jié) 掛牌轉(zhuǎn)讓退出 |
了解我國主要場外交易市場 |
了解我國主要場外交易市場 |
不變 |
理解全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌條件 |
了解全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌條件 |
變 | ||
理解全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程 |
了解全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程 |
變 | ||
掌握全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌后的退出方式 |
了解全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌后的退出方式 |
變 | ||
第七章 股權(quán)投資基金的項目退出 |
第四節(jié) 協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出 |
理解協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的主要方式和流程 |
理解協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的主要方式和流程 |
不變 |
第五節(jié) 清算退出 |
理解清算退出的方式和流程 |
理解清算退出的方式和流程 | ||
第八章 股權(quán)投資基金的內(nèi)部管理 |
第一節(jié) 投資者關(guān)系管理 |
了解股權(quán)投資基金投資者關(guān)系管理的意義 |
了解股權(quán)投資基金投資者關(guān)系管理的意義 |
不變 |
了解股權(quán)投資基金各階段與投資人互動的重點(diǎn) |
了解股權(quán)投資基金各階段與投資人互動的重點(diǎn) | |||
章節(jié) |
節(jié) |
2017年 |
2019年 |
變動 |
第八章 股權(quán)投資基金的內(nèi)部管理 |
第二節(jié) 基金權(quán)益登記 |
理解公司型股權(quán)基金的增資、減資、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、收益分配、清算 |
理解公司型股權(quán)投資基金增資、減資、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、收益分配、清算 |
不變 |
理解合伙型股權(quán)基金的入伙/增加出資、退伙/減少出資、份額轉(zhuǎn)讓、收益分配、清算 |
理解合伙型股權(quán)投資基金的入伙/增加出資、退伙/減少出資、份額轉(zhuǎn)讓、收益分配、清算 | |||
理解信托(契約)型股權(quán)基金的認(rèn)繳出資、退出、份額轉(zhuǎn)讓、收益分配、清算 |
理解信托(契約)型股權(quán)投資基金的認(rèn)繳出資、退出、份額轉(zhuǎn)讓、收益分配、清算 | |||
第八章 股權(quán)投資基金的內(nèi)部管理 |
第三節(jié) 基金的估值與核算 |
理解基金估值的概念、原則和主要方法 |
理解基金估值的概念、原則和主要方法 |
不變 |
了解基金費(fèi)用、會計核算和基金財務(wù)報告 |
理解基金費(fèi)用、基金會計核算和基金財務(wù)報告 |
變 | ||
第八章 股權(quán)投資基金的內(nèi)部管理 |
第四節(jié) 收益分配與基金清算 |
掌握基金收益分配的基本概念及方式 |
掌握基金收益分配的基本概念及方式 |
不變 |
了解基金清算的基本含義、清算原因與清算程序 |
理解基金清算的基本含義、清算原因與清算程序 |
變 | ||
第八章 股權(quán)投資基金的內(nèi)部管理 |
第五節(jié) 基金信息披露 |
了解信息披露的作用及原則 |
了解信息披露的作用及原則 |
不變 |
理解基金信息披露的內(nèi)容和安排 |
理解基金信息披露的內(nèi)容和安排 | |||
第六節(jié) 基金托管 |
了解基金托管的作用及原則 |
了解基金托管的作用及原則 |
不變 | |
理解基金托管的服務(wù)內(nèi)容 |
了解基金托管的服務(wù)內(nèi)容 |
變 | ||
第八章 股權(quán)投資基金的內(nèi)部管理 |
第七節(jié) 基金服務(wù)業(yè)務(wù) |
了解基金服務(wù)業(yè)務(wù)的發(fā)展背景 |
了解基金服務(wù)業(yè)務(wù)的發(fā)展背景 |
不變 |
理解基金服務(wù)業(yè)務(wù)的服務(wù)內(nèi)容 |
理解基金服務(wù)業(yè)務(wù)的服務(wù)內(nèi)容 |
不變 | ||
了解基金服務(wù)業(yè)務(wù)中基金管理人應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任 |
了解基金服務(wù)業(yè)務(wù)中基金管理人應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任 |
不變 | ||
了解基金服務(wù)業(yè)務(wù)中可能存在的利益沖突 |
理解基金外包服務(wù)中可能存在的利益沖突 |
變 | ||
第八章 股權(quán)投資基金的內(nèi)部管理 |
第八節(jié) 基金業(yè)績評價 |
了解基金業(yè)績評價的意義 |
了解基金業(yè)績評價的意義 |
不變 |
了解基金業(yè)績評價需考慮的因素 |
了解基金業(yè)績評價需考慮的因素 | |||
掌握內(nèi)部收益率的計算方法 |
掌握內(nèi)部收益率的計算方法 | |||
掌握已分配收益倍數(shù)的計算方法 |
掌握已分配收益倍數(shù)的計算方法 | |||
掌握總收益倍數(shù)的計算方法 |
掌握總收益倍數(shù)的計算方法 | |||
第八章 股權(quán)投資基金的內(nèi)部管理 |
第九節(jié) 基金管理人內(nèi)部控制 |
理解管理人內(nèi)部控制的作用和原則 |
了解管理人內(nèi)部控制的作用和原則 |
變 |
理解管理人內(nèi)部控制的要素構(gòu)成 |
了解管理人內(nèi)部控制的要素構(gòu)成 |
變 | ||
理解管理人內(nèi)部控制的主要控制活動要求 |
了解管理人內(nèi)部控制的主要控制活動要求 |
變 | ||
第九章 股權(quán)投資基金的政府管理 |
第一節(jié) 政府監(jiān)管概述 |
了解政府管理的歷史演變過程 |
了解政府管理的歷史演變過程 |
不變 |
理解政府管理的主體及各主體的管理內(nèi)容 |
了解政府管理的主體及各主體的管理內(nèi)容 |
變 | ||
章節(jié) |
節(jié) |
2017年 |
2019年 |
變動 |
第九章 股權(quán)投資基金的政府管理 |
第二節(jié) 政府管理的主要內(nèi)容 |
了解政府監(jiān)管的法律依據(jù) |
了解政府監(jiān)管的法律依據(jù) |
不變 |
掌握對股權(quán)投資基金管理人的基本要求 |
掌握對股權(quán)投資基金管理人的基本要求 |
不變 | ||
理解合格投資者必備要素 |
掌握合格投資者制度 |
變 | ||
掌握合格投資者標(biāo)準(zhǔn)、視為合格投資者的情形及穿透核查的基本要求 | ||||
掌握單只基金的投資者人數(shù)限制 | ||||
理解基金募集的一般規(guī)則 |
了解基金募集的一般規(guī)則 |
不變 | ||
掌握投資運(yùn)作中的禁止行為 |
掌握投資運(yùn)作中的禁止行為 |
不變 | ||
掌握基金信息披露的要求 |
掌握股權(quán)投資基金信息披露的監(jiān)管要求 |
不變 | ||
了解對股權(quán)投資服務(wù)機(jī)構(gòu)的基本要求 |
了解對股權(quán)投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的基本要求 |
不變 | ||
第九章 股權(quán)投資基金的政府管理 |
第二節(jié) 政府管理的主要內(nèi)容 |
了解境外投資者在境內(nèi)參與設(shè)立股權(quán)投資基金的相關(guān)制度 |
了解境外投資者在境內(nèi)參與設(shè)立股權(quán)投資基金的相關(guān)制度 |
不變 |
了解境外股權(quán)投資基金境內(nèi)投資的監(jiān)管規(guī)則 |
了解境外股權(quán)投資基金境內(nèi)投資的監(jiān)管規(guī)則 |
不變 | ||
了解境內(nèi)股權(quán)投資基金境外投資的監(jiān)管規(guī)則 |
了解境內(nèi)股權(quán)投資基金境外投資的監(jiān)管規(guī)則 |
不變 | ||
掌握股權(quán)投資基金合規(guī)運(yùn)營和非法集資的界限 |
掌握以股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)為名的非法集資的種類和構(gòu)成要件 |
變 | ||
了解股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)可能涉及的刑事犯罪種類 |
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刪減 | ||
第九章 股權(quán)投資基金的政府管理 |
第三節(jié) 政府管理的形式與手段 |
理解監(jiān)管機(jī)構(gòu)的調(diào)查手段 |
了解監(jiān)管機(jī)構(gòu)的調(diào)查手段 |
變 |
理解違反法律法規(guī)時的處理方式 |
理解違反法律法規(guī)時的處理方式 |
不變 | ||
第九章 股權(quán)投資基金的政府管理 |
第四節(jié) 對創(chuàng)業(yè)投資基金的政策支持 |
掌握對早期企業(yè)股權(quán)投資的稅收優(yōu)惠政策 |
掌握對創(chuàng)業(yè)投資的稅收優(yōu)惠政策 |
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了解財政性引導(dǎo)基金的主要政策和作用 |
了解財政性引導(dǎo)基金的主要政策和作用 |
不變 | ||
了解國有股轉(zhuǎn)持豁免政策的基本內(nèi)容 |
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刪減 | ||
了解促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的相關(guān)政策措施 |
了解促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的相關(guān)政策措施 |
不變 | ||
理解上市公司創(chuàng)業(yè)投資基金股東減持股份的特別規(guī)定 |
新增 | |||
第十章 行業(yè)自律管理 |
第一節(jié) 行業(yè)自律概述 |
了解中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的性質(zhì)及工作職責(zé) |
了解中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的性質(zhì)及工作職責(zé) |
不變 |
掌握行業(yè)自律的主要內(nèi)容 |
了解行業(yè)自律的主要內(nèi)容 | |||
第十章 行業(yè)自律管理 |
第二節(jié) 登記與備案 |
了解基金管理人登記和基金備案的背景和意義 |
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刪減 |
掌握基金管理人登記和基金備案的原則和基本要求 |
了解基金管理人登記和基金備案的原則和基本要求 |
變 | ||
掌握基金管理人登記與基金備案的方式 |
了解基金管理人登記和基金備案的方式 |
變 | ||
掌握基金管理人登記的內(nèi)容 |
掌握股權(quán)投資基金管理人登記的主要內(nèi)容 |
不變 | ||
第十章 行業(yè)自律管理 |
第二節(jié) 登記與備案 |
掌握基金備案的內(nèi)容 |
掌握股權(quán)投資基金管理人重大事項和持續(xù)報告的自律要求 |
增加 |
掌握股權(quán)投資基金備案的主要內(nèi)容 | ||||
掌握股權(quán)投資基金重大事項和持續(xù)報告的自律要求 | ||||
了解出具法律意見書的基本要求 |
了解出具法律意見書的基本要求 |
不變 | ||
理解出具法律意見書應(yīng)重點(diǎn)核查的內(nèi)容 |
了解出具法律意見書應(yīng)重點(diǎn)核查的內(nèi)容 |
變 | ||
掌握登記與備案的自律管理措施 |
了解登記與備案的自律管理措施 |
變 | ||
第十章 行業(yè)自律管理 |
第三節(jié) 其他自律管理 |
掌握合法募集主體 |
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刪減 |
掌握股權(quán)投資基金募集的主要程序 |
掌握股權(quán)投資基金募集的自律要求 |
變 | ||
掌握投資者適當(dāng)性管理的要求 |
掌握基金特殊風(fēng)險揭示的主要要求 |
變 | ||
掌握基金募集的禁止性行為和禁止性推介渠道 |
了解基金募集的禁止性行為和禁止性推介渠道 |
變 | ||
了解信息披露管理的主要內(nèi)容 |
掌握股權(quán)投資基金信息披露的自律要求 |
變 | ||
第十章 行業(yè)自律管理 |
第三節(jié) 其他自律管理 |
掌握信息披露的禁止性行為 |
了解信息披露的禁止性行為 |
變 |
理解信息披露的自律管理措施 |
理解信息披露的自律管理措施 |
不變 | ||
了解股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制管理的相關(guān)要求 |
了解股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制管理的相關(guān)要求 |
不變 | ||
理解基金合同中必備條款和主要內(nèi)容 |
了解基金合同中必備條款和主要內(nèi)容 |
變 | ||
理解股權(quán)投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理的相關(guān)要求 |
了解股權(quán)投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理的相關(guān)要求 |
變 |
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