《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會費(fèi)收繳辦法》修訂說明

　　《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會費(fèi)收繳辦法》(以下簡稱《會費(fèi)收繳辦法》)2012年6月由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)第一次會員大會表決通過，經(jīng)2015年6月臨時會員大會修訂、2016年12月3日第二屆第一次會員代表大會第二次修訂以來，對規(guī)范協(xié)會會費(fèi)收繳和管理工作、保障協(xié)會有效履行法定職責(zé)發(fā)揮了積極作用。前期，國家有關(guān)部門對行業(yè)協(xié)會商會收費(fèi)管理提出了新的要求，為貫徹執(zhí)行相關(guān)政策，充分保障協(xié)會依法履職，擬對《會費(fèi)收繳辦法》進(jìn)行局部修訂。

　　一、修訂背景

　　2017年11月21日，國家發(fā)展改革委、民政部、財(cái)政部、國資委四部委聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范行業(yè)協(xié)會商會收費(fèi)管理的意見》(發(fā)改經(jīng)體〔2017〕1999號，以下簡稱《意見》)，要求行業(yè)協(xié)會商會：“要合理設(shè)置會費(fèi)檔次，一般不超過4級，對同一會費(fèi)檔次不得再細(xì)分不同收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)”，并 “集中公示并定期更新收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)性質(zhì)、服務(wù)內(nèi)容、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及依據(jù)等信息”。

　　協(xié)會高度重視并積極對照《意見》精神，在《會費(fèi)收繳辦法》中明確列示收取會費(fèi)所提供的基本服務(wù)項(xiàng)目，并主動將會費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整為4檔，并明確每一檔次會費(fèi)的明確金額，將原有不同會員會費(fèi)金額不同，連續(xù)變化的會費(fèi)收繳方法，調(diào)整為符合《意見》要求的，所有會員會費(fèi)為四檔，且每一檔會費(fèi)金額明確固定的階梯式收繳模式，降低會費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，切實(shí)減輕行業(yè)負(fù)擔(dān)。

　　二、修訂原則

　　《會費(fèi)收繳辦法》的修訂遵循以下原則：

　　（一）整體架構(gòu)不動，局部標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整。 考慮到現(xiàn)行的《會費(fèi)收繳辦法》修訂日期較近，整體結(jié)構(gòu)科學(xué)，章節(jié)設(shè)置嚴(yán)謹(jǐn)，此次修訂只對《會費(fèi)收繳辦法》第一章第二條內(nèi)容進(jìn)行補(bǔ)充，對第二章“會費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)”中不符合《意見》精神的部分進(jìn)行調(diào)整，涉及修訂條目僅限于第二、第六、第七、第八條內(nèi)容。

　　（二）合理設(shè)置四級會費(fèi)檔次。 全面貫徹落實(shí)《意見》精神，將會費(fèi)的檔次嚴(yán)格設(shè)定在四級以內(nèi)，通過多種方案的比較測算，科學(xué)合理地設(shè)置每一等級的明確金額，做到既符合《意見》精神，又不破壞協(xié)會財(cái)務(wù)安全邊界，保障協(xié)會依法全面履職。

　　（三）采用就低不就高原則，切實(shí)減輕行業(yè)負(fù)擔(dān)。 協(xié)會是基金行業(yè)的法定自律組織，不以營利為目的，會費(fèi)取之于行業(yè)，用之于行業(yè)。考慮到經(jīng)濟(jì)形勢、市場環(huán)境、企業(yè)經(jīng)營狀況和承受能力等因素，在保留最低2萬元最高60萬元，上下限不變的前提下，對會費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一采用就低不就高的原則，即當(dāng)計(jì)算結(jié)果不足10萬元時，按照2萬元收取;大于等于10萬小于20萬元時，按照10萬元收取;大于等于20萬元小于60萬元時，按照20萬元收取;大于等于60萬元時，按照60萬元收取，進(jìn)行整體向下調(diào)整，切實(shí)減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)。

　　三、修訂內(nèi)容

　　本次修訂對《會費(fèi)收繳辦法》的整體結(jié)構(gòu)、章節(jié)設(shè)置、總則、會費(fèi)調(diào)整等機(jī)制均不做任何改動，同時對收繳模式、計(jì)算基數(shù)、收繳比例等也不做調(diào)整。修訂內(nèi)容僅涉及第一章第二條、第二章第六條至第八條，內(nèi)容如下：

　　（一）第二條【依法收繳會費(fèi)】

　　本條增加第二款內(nèi)容，明示協(xié)會所提供的基本服務(wù)項(xiàng)目：維護(hù)投資者和會員的合法權(quán)益;證券投資法律、行政法規(guī)、自律規(guī)則培訓(xùn);自律規(guī)則、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的制訂;對會員進(jìn)行自律檢查，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為;提供會員服務(wù)，組織行業(yè)交流，開展行業(yè)宣傳和投資者教育活動;投訴處理，調(diào)解會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的業(yè)務(wù)糾紛;辦理非公開募集基金的登記、備案;協(xié)會《章程》確定的其他服務(wù)事項(xiàng)。

　　（二）第六條【入會費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)】

　　統(tǒng)一和簡化入會費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，各類會員入會費(fèi)統(tǒng)一為2萬元，并將入會費(fèi)歸入四檔會費(fèi)中的第一檔。因入會費(fèi)僅涉及新加入會員，對已有會員沒有任何影響，考慮到原有觀察會員入會費(fèi)為1萬元的規(guī)定，協(xié)會將在修訂后對觀察會員的入會費(fèi)給予適度優(yōu)惠和減免，以保證所有會員會費(fèi)均不增加。

　　（三）第七條【普通會員年會費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)】

　　修訂后，原有計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不變，普通會員年會費(fèi)統(tǒng)一歸為2、10、20、60萬元四檔，計(jì)算結(jié)果按照就低不就高原則定額繳納;將原第七條第一款至四款中規(guī)定的按照相關(guān)業(yè)務(wù)收入2‰“繳納”兩字改為“計(jì)算”，其他表述保持不變;將原第七條第四款中“基金管理業(yè)務(wù)收入”改為“營業(yè)收入”;將原第七條第五款中“年會費(fèi)30萬元”改為“年會費(fèi)20萬元。

　　（四）第八條【聯(lián)席會員年會費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)】

　　修訂后，原有計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不變，聯(lián)席會員年會費(fèi)金額統(tǒng)一歸為2、10、20萬元三檔，計(jì)算結(jié)果按照就低不就高原則定額繳納;將原第八條第三款按照相關(guān)業(yè)務(wù)收入2‰“繳納”兩字改為“計(jì)算”，其他表述不變。

　　四、集中公示收費(fèi)信息

　　協(xié)會將依托國家發(fā)展改革委、中國人民銀行指導(dǎo)，國家信息中心主辦的“信用中國”網(wǎng)站的“行業(yè)協(xié)會商會收費(fèi)信息公示系統(tǒng)”，集中公示并定期更新收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)性質(zhì)、服務(wù)內(nèi)容、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及依據(jù)等信息，明確列示收取會費(fèi)所提供的基本服務(wù)項(xiàng)目，建立收費(fèi)信息主動公開長效機(jī)制，接受社會各方監(jiān)督。