[單選題](　　)既是基金合同的當(dāng)事人，也是基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)。

　　A.基金投資顧問機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)

　　B.基金管理人和基金托管人

　　C.基金份額登記機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)

　　D.基金投資人和基金托管人

　　參考答案：B

　　[單選題]()基金是既注重資本增值又注重當(dāng)期收入的一類基金。

　　A.保本型

　　B.平衡型

　　C.主動(dòng)型

　　D.收入型

　　參考答案：B

　　[單選題]下列關(guān)于開放式基金贖回費(fèi)用的說法中,錯(cuò)誤的是( )。

　　A.贖回費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)和計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)的比例應(yīng)當(dāng)在招募說明書中明確說明

　　B.場(chǎng)內(nèi)贖回可按份額在場(chǎng)內(nèi)的持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率

　　C.基金管理人辦理開放式基金份額的贖回,應(yīng)當(dāng)收取贖回費(fèi)

　　D.場(chǎng)外贖回可按份額在場(chǎng)外的持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率

　　參考答案：B

　　[單選題]關(guān)于基金從業(yè)人員“合法合規(guī)”職業(yè)道德規(guī)范的含義,以下表述錯(cuò)誤的是()

　　A.守法合規(guī)強(qiáng)調(diào)的是基金從業(yè)人員遵守法律法規(guī),不包括其所屬機(jī)構(gòu)的管理規(guī)

　　B.守法合規(guī)調(diào)整的是基金從業(yè)人員、基金行業(yè)及基金監(jiān)管之間的關(guān)系

　　C.守法合規(guī)是基金從業(yè)人員職業(yè)道德的最為基礎(chǔ)的要求

　　D.守法合規(guī)的目的是避免基金從業(yè)人員自己實(shí)施或參與違法違規(guī)行為,或者為他人違法違規(guī)行為提供幫助

　　參考答案：A

　　[單選題] ( )根據(jù)總經(jīng)理提名決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘及薪酬事項(xiàng)。

　　A.監(jiān)事會(huì)

　　B.合規(guī)管理部門

　　C.董事會(huì)

　　D.管理層

　　參考答案：C

　　[單選題]基金管理人與一般的公司不同,其內(nèi)部控制的總體目標(biāo)不包括()。

　　A.確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和受托資產(chǎn)的安全完整

　　B.追求基金公司利潤(rùn)最大化

　　C.保障公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作的合法合規(guī)

　　D.確保基金和基金管理人信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)

　　參考答案：B

　　[單選題]投資決策委員會(huì)會(huì)議分為()和()。

　　A.定期會(huì)議，臨時(shí)會(huì)議

　　B.例會(huì)，年會(huì)

　　C.定期會(huì)議，例會(huì)

　　D.例會(huì)，臨時(shí)會(huì)議

　　參考答案：A

　　[單選題] 基金職業(yè)道德教育的內(nèi)容主要包括(　　)。

　　A.培養(yǎng)基金職業(yè)道德觀念，灌輸基金職業(yè)道德規(guī)范

　　B.灌輸基全職業(yè)道德觀念，培訓(xùn)基金職業(yè)道德素質(zhì)

　　C.培養(yǎng)基金職業(yè)道德觀念，培訓(xùn)基金職業(yè)道德素質(zhì)

　　D.灌輸基金職業(yè)道德規(guī)范，培養(yǎng)基金職業(yè)道德素質(zhì)

　　參考答案：A

　　[單選題]內(nèi)部控制大綱應(yīng)當(dāng)明確內(nèi)控( )。

　　A.目標(biāo)、原則、環(huán)境、措施

　　B.成本、收益

　　C.具體要求

　　D.規(guī)章制度

　　參考答案：A

　　[單選題]下列說法正確的是()。Ⅰ.非公開募集基金管理人可以由有限合伙企業(yè)擔(dān)任Ⅱ.非公開募集基金實(shí)行產(chǎn)品備案制度Ⅲ.允許非公開募集基金的當(dāng)事人對(duì)于設(shè)置基金托管人做例外約定Ⅳ.私募基金合同的名稱中須標(biāo)識(shí)“私募基金”“私募投資基金”字樣

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

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