[單選題]一般認(rèn)為，世界上第一只開放式投資基金是(　　)。

　　A.蘇格蘭美國(guó)投資信托

　　B.馬薩諸塞投資信托基金

　　C.海外及殖民地政認(rèn)信托

　　D.馬薩諸塞金融服務(wù)公司

　　參考答案：B

　　[單選題] 私募基金的合格投資者需要滿足的條件不包括( )。

　　A.投資于單只私募基金的金額不低于100萬(wàn)元

　　B.凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元

　　C.個(gè)人的金融資產(chǎn)不低于200萬(wàn)元

　　D.最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元

　　參考答案：C

　　[單選題]以下選項(xiàng)不是資產(chǎn)管理特征的是(　　)。

　　A.從參與方來(lái)看，包括委托方和受托方

　　B.從收益特征來(lái)看，具有增值的特點(diǎn)

　　C.從受托資產(chǎn)來(lái)看，主要為貨幣等金融資產(chǎn)，一般不包括固定資產(chǎn)等實(shí)物資產(chǎn)

　　D.從管理方式來(lái)看，主要通過(guò)投資證券、期貨、基金、保險(xiǎn)等資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)增值

　　參考答案：B

　　[單選題]指數(shù)型股票基金的主要投資對(duì)象為(　　)。

　　A.指數(shù)所包含的成分股票

　　B.所有上市流通的股票

　　C.已發(fā)行但未上市的股票

　　D.指數(shù)成分股及一定比例的債券

　　參考答案：A

　　[單選題]道德和法律都是行為規(guī)范，都是重要的社會(huì)調(diào)控手段，都屬于( )。

　　A.經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)

　　B.上層建筑

　　C.自我約束

　　D.強(qiáng)制手段

　　參考答案：B

　　[單選題]投資基金運(yùn)作中的主要當(dāng)事人不包括以下(　　)。

　　A.基金投資者

　　B.基金管理人

　　C.托管人

　　D.代理者

　　參考答案：D

　　[單選題]關(guān)于國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織為投資者保護(hù)工作設(shè)定的六個(gè)基本原則，以下說(shuō)法正確的有()。Ⅰ.投資者教育應(yīng)有助于監(jiān)管者保護(hù)投資者Ⅱ.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將投資者教育納入各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)Ⅲ.投資者教育有一個(gè)固定的模式Ⅳ.投資者教育不能也不應(yīng)等同于投資咨詢Ⅴ.投資者教育不應(yīng)被視為是對(duì)市場(chǎng)參與者監(jiān)管工作的替代

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　[單選題] 基金份額持有人大會(huì)就審議事項(xiàng)做出決定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的()以上通過(guò)。

　　A.二分之一

　　B.三分之一

　　C.三分之二

　　D.四分之三

　　參考答案：A

　　[單選題]關(guān)于“審慎監(jiān)管原則”，以下表述正確的是()。

　　A.要在基金機(jī)構(gòu)發(fā)生虧損時(shí)采取有效措施，讓基金機(jī)構(gòu)股東之外的其他人不 受損失

　　B.審慎監(jiān)管原則主要體現(xiàn)在事后監(jiān)督的過(guò)程中

　　C.基金監(jiān)管的監(jiān)督范圍應(yīng)嚴(yán)格限定在基金市場(chǎng)失靈的領(lǐng)域

　　D.通過(guò)償付能力監(jiān)督和風(fēng)險(xiǎn)防控制度體系，維護(hù)投資人對(duì)金融機(jī)構(gòu)和金融市場(chǎng)的信心

　　參考答案：D

　　[單選題]下列關(guān)于投資者教育基本原則的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是()。

　　A.鑒于投資者的市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)和投資行為成熟度的層次不一,因此并不存在廣泛適用的投資者教育計(jì)劃

　　B.投資者教育不應(yīng)被視為是對(duì)市場(chǎng)參與者監(jiān)管工作的替代

　　C.投資者教育存在一個(gè)固定的模式

　　D.投資者教育不能也不應(yīng)等同于投資咨詢

　　參考答案：C

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